基本養老保險基金投資管理辦法（征求意見稿）【4】

第十章 法律責任

第五十七條 受托機構及其董事（理事）、監事、管理和從業人員有本辦法第十八條所列行為之一的，責令改正，給予警告，有違法所得的，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應處分，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。

第五十八條 托管機構、投資管理機構及其董事、監事、管理和從業人員有本辦法第二十四條和第三十二條所列行為之一的，責令改正，給予警告，並可暫停其接收新的養老基金投資管理業務。有違法所得的，沒收違法所得，處以托管機構、投資管理機構違法所得1倍以上5倍以下管理費扣減﹔沒有違法所得的，處以托管機構、投資管理機構50萬元以下管理費扣減，情節嚴重的，可處以50萬元以上、100萬元以下管理費扣減。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。

第五十九條 投資管理機構違反本辦法第三十六條和第三十七條規定，超出投資范圍或者違反投資比例規定進行投資的，責令改正，給予警告，並可暫停其接收新的養老基金投資管理業務，同時處以50萬元以下管理費扣減。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，由所在機構暫停或者撤銷其養老基金投資管理職務。

第六十條 托管機構、投資管理機構未能按照要求提供報告或者提供報告有虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，責令限期改正﹔責令改正而不改正的，給予警告，並處以10萬元以下管理費扣減。

第六十一條 托管機構、投資管理機構違反本辦法其他有關規定的，責令改正。經責令改正而不改正的，給予警告，並可暫停其接收新的養老基金托管或投資管理業務。

第六十二條 托管機構、投資管理機構受到三次以上警告者，由受托機構終止其養老基金托管或投資管理職責，3年內不得再次申請。

第六十三條 受托機構、托管機構、投資管理機構及其董事（理事）、監事、管理和從業人員侵佔、挪用養老基金資產而取得的財產和收益，歸入基金資產。

第六十四條 托管機構、投資管理機構違反本辦法規定，給養老基金資產或者委托人造成損失的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任﹔因共同行為給養老基金資產或者委托人造成損失的，應當承擔連帶賠償責任﹔除依法給予處罰外，由受托機構終止其養老基金托管或投資管理職責，5 年內不得再次申請。

第六十五條 會計師事務所等服務機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，並處以業務收入1倍以上5倍以下費用扣減﹔對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告。

第六十六條 本辦法規定的處罰，由人力資源社會保障部、財政部或者人民銀行、銀監會、証監會、保監會按照各自職責作出決定。對違反本辦法的同一行為不得給予兩次以上的處罰。

第六十七條 對違反本辦法規定進行養老基金投資運營的相關單位和責任人，計入信用記錄並納入國家統一信用信息共享交換平台。

第六十八條 違反本辦法規定，情節嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十一章 附則

第六十九條 本辦法由人力資源社會保障部、財政部會同有關部門負責組織實施。

第七十條 本辦法自發布之日起施行。