中國中化集團公司黨組通報巡視整改情況（全文）【2】

（二）關於從傳統外貿企業向綜合投資企業轉型中利益輸送和腐敗風險的問題

1.關於收購民企和與民企合作中存在問題的整改。集團進一步規范和加強投資並購項目管理，發布了《中化集團並購項目管理辦法》、《中化集團並購項目盡職調查工作實施細則》等制度，細化了對並購項目的目標篩選、前期調研、立項審批、盡調估值、投資決策、談判簽約、交割付款、融合整合、歸檔總結、運營評價等十個重點環節的管控要求，同時對盡職調查的工作組織、中介選聘、方法流程、重點內容及風險點等提出了具體要求和指導意見，夯實投資並購項目前期工作質量，有效識別和防范投資風險。此外，投資合作中要嚴格執行“三重一大”決策制度，完善重大投資決策論証、監督、問責機制，強化民企合作方資信調查，加強對民企合資合作的監管，防止利益輸送和腐敗風險。

針對巡視反饋的下屬企業並購某民企問題，集團黨組高度重視，本著實事求是的態度，組織力量進行了專項調查處理。依據《中國共產黨紀律處分條例》和公司內部相關規定，給予該企業5名相關責任人黨紀政紀處分，其中集團黨組管理的干部3人。黨組將繼續進行深入調查，如發現利益輸送等違紀違法行為，將一律嚴懲不貸。

針對下屬企業燃料油交易事故，集團當時已經進行了調查處理，給予該企業原總經理免職和黨內嚴重警告處分、行政記過處分，給予原財務總監行政撤職處分，給予原副總經理降職和行政記過處分。巡視意見反饋后，集團重新進行了調查核實。目前，法院已經判決我司勝訴，集團正在全力追繳剩余貨款，積極挽回國有資產損失。

2.關於傳統貿易和地產開發中違規讓利問題的整改。針對傳統貿易業務中的問題，集團公司持續推進內控體系建設、加強全面風險管理，集中開展了融資性貿易專項清理工作。黨組明確提出了“三不准（即不准開展融資性過單貿易業務，不准“一把手”直接“操刀業務”，不准做主營商品以外的業務）、四堅決（即堅決強化前中后台制衡機制，堅決建立客戶/供應商准入機制，堅決貫徹執行物流供應商集中管理的相關規定，堅決落實存貨盤點三方對帳制度）、五嚴禁（即嚴禁從事上下家為同一控制人的業務，嚴禁開展全額或部分代開証和代墊資金的純粹融資性業務，嚴禁簽訂我方提供資金、帶有利潤分成條款的合同，嚴禁開展我方不能實質控制貨權的業務，嚴禁從事不見商品、不見上游供應商、不見下游客戶的“三不見”業務）”的要求，對漠視制度、違規操作引發風險事故的單位和個人，堅決做到發現一起、查處一起，對造成損失的堅決懲處、絕不姑息。

關於巡視反饋的下屬企業與一些民企從事沒有實物流轉的過單貿易問題，集團公司已分別進行了處理。對某企業分管相關業務的2名副總經理給予降職和行政記過處分，並扣發2014年度全部績效獎金﹔有關企業內部已對負責相關業務的2名部門經理予以通報批評，免去2名部門副經理職務並予降薪處理。

針對某房地產開發項目的問題，集團進行了認真核查，並責成有關企業徹底整改。目前已終止與某民企股權合作和項目開發投入，全部收回了該民企借款本金和利息。集團公司將密切關注該項目的進展，如發現利益輸送、違規讓利行為，將堅決處理、絕不手軟。

3.關於工程招標和物資採購中存在問題的整改。集團黨組對巡視反饋的問題高度重視，在集團范圍內組織開展了工程招標和物資採購的清理排查和綜合治理工作。一是建立健全工程招標和物資採購制度體系，發布《中化集團工程及生產運營物資採購管理規定》以及供應商管理、承包商管理、過程管理、質量管理、物資儲備和庫存管理、招標採購管理、統計管理、策略和計劃管理等8個辦法，將監管要求貫穿計劃、採購、執行全過程﹔二是加強工程物資採購組織機構建設和集中管理，要求各單位落實主體責任，完善管理體制機制﹔三是進一步規范工程建設項目設計和投資管控，要求各單位配備造價人員，選擇優質設計單位，嚴格工程變更審核程序。

根據巡視反饋意見，工程招標和物資採購問題涉及到的各經營單位進行了認真整改。

針對有關企業招標採購中的問題，一是認真清理相關業務，及時終止與相關單位的業務往來﹔二是對當事人進行誡勉談話，並對4名直接責任人和責任部門領導進行了組織處理，調離原崗位﹔三是進一步建立健全規章制度，新增了2項制度，對5項相關制度進行了修訂，加強了工程建設、物資採購和貨代服務等方面的專業性和規范性管理。

針對有關地產項目開發的招標問題，一是制訂《公開市場招標管理標准》、《合約採購管理標准》和相關操作指引，堅決推進以競爭方式選擇供應商和確定價格，規范招標流程，防止利益輸送﹔二是針對領導班子成員制定了“五個嚴禁”制度（即嚴禁推薦供應商，嚴禁利用職權或職務上的影響為投標人打招呼，嚴禁私下向投標人透露、泄露有關招標投標情況，嚴禁利用招投標收受好處，嚴禁以任何理由向投標人推薦分包單位或推銷材料設備），防止領導干部以各種方式干預招投標。三是加強招採管理評價和監督檢查，嚴格招標過程考核，確保管控體系得到有效執行。

針對有關企業工程建設中存在的問題，一是嚴肅問責，已給予5名相關責任人黨紀政紀處分﹔二是舉一反三，組織下屬單位對項目採購、設計變更等環節逐一排查梳理，對各單位在建工程項目採購、設計等環節加大審核監督力度﹔三是修訂相關規章制度，規范授權制度及決策流程，並開展相關法律法規和規章制度的專項培訓，不斷提高遵紀守法意識。

4.關於一些下屬企業生產經營管理混亂問題的整改。集團黨組以精益理念為指引，全面加強下屬企業管控，在業務經營、風險管理、生產運營、財務管理、資金管理、成本管理、工程建設、物資採購、人力資源管理和信息化建設等方面採取一系列舉措，夯實管理基礎、完善管理體系，不斷提高企業管理水平。集團總部專門成立生產運營管理部，對下屬企業生產計劃、生產設備、工藝流程、產品質量等實施統籌管理，全面推動集團生產運營管理能力的提升。

對巡視反饋的具體問題，集團黨組責成相關單位對號入座、徹底整改。

經有關企業黨委研究，已給予22名相關責任人黨紀政紀處分和組織處理，移送司法處理8人，整改期間又對其中3名責任人追加了黨紀政紀處分。同時進一步強化內部管理，建立健全關聯交易、從業回避、資金管理等制度和流程，持續開展資金、賬戶管理等專項檢查。

經有關企業黨委研究，就發生油品丟失問題給予總經理免職處分，積極配合司法機關調查處理，待結案后對相關責任人進一步嚴肅追責。同時對油品營銷網絡開展拉網式排查，對照問題清單逐一整改。

關於並購某民企的問題，此問題現已整改完畢。2015年3月已完成了工商變更登記手續﹔給予我司派駐的二人黨內警告處分﹔嚴格執行集團公司董監事管理制度，密切關注該公司財務狀況，控制銀行融資風險。

（三）關於反映領導人員的有關問題

集團黨組對反映領導人員的問題高度重視，著重從三個方面進行了整改落實。一是有針對性地加強對領導人員的日常教育管理，通過多種形式要求和引導大家把紀律和規矩挺在前面，嚴格依法合規經營，杜絕違法違規操作。二是完善制度體系，織密制度的籠子。整改期間，集團公司集中修訂了總部規章制度，重點針對企業改制重組、產權交易、投資並購、招標投標、物資採購、工程建設、選人用人等重點領域和關鍵環節，新增規章制度34項、修訂46項，各下屬企業也深入開展建章立制工作，及時堵塞制度漏洞，強化制度約束。三是紀檢監察與巡視、審計、風險等工作密切配合，加大制度執行監督檢查的力度，從源頭加強對領導人員行使權力的制約和監督。重點關注各級領導人員是否存在違反廉潔從業規定、權錢交易、利益輸送等違法違紀的行為，重點關注大額資金使用、重要人事安排、與民營企業合資合作等內容，重點關注企業領導人員在重點業務與敏感領域的履職情況，做到問題早發現、早解決。

針對有領導人員獨斷專行、搞“一言堂”的反映，嚴格執行民主集中制原則和集團“三重一大”決策制度，提高各級領導班子民主決策、科學決策水平。黨組著力構建常態化的監督約束機制，加強對領導班子成員的民主測評和反向測評，對貫徹民主集中制得分較低的干部進行約談提醒和誡勉談話，並視情況進行組織處理。

針對有領導人員實際收入和個人有關事項報告不符的反映，嚴格核查個人有關事項報告。將“凡提必核”原則寫入《中化集團干部選拔任用管理規定》，截止目前已對2015年所有新提拔任用的黨組管理的干部和各單位黨委管理的干部進行了個人有關事項報告核查7批次，對於查核結果與本人填報不一致的情形，嚴格執行暫緩或停止選拔任用程序，或取消考察對象資格的規定。此外，部署開展年度個人有關事項報告抽查，按規定10%的比例，隨機進行核查，對漏報事項和個人收入與家庭財產不符的疑點進行核實。

三、繼續鞏固和深化整改工作成果，把黨風廉政建設和反腐敗工作持續引向深入

習近平總書記指出，黨風廉政建設和反腐敗斗爭永遠在路上。目前，中化集團巡視反饋意見整改落實工作已經取得了階段性成果，但后續整改的任務依然艱巨。集團黨組將進一步認真學習、深刻領會、堅決貫徹中央精神，堅決打贏這場黨風廉政建設和反腐敗斗爭的攻堅戰、持久戰。下一步，中化集團將按照中央巡視工作領導小組、中央巡視組和中央巡視辦的部署要求，圍繞落實“兩個責任”、防止“四風”反彈等重點問題，進一步強化組織領導，加大工作力度，把整改工作不斷推向深入。

（一）繼續抓好整改落實。對已經完成的整改任務，及時組織“回頭看”，防止出現反彈﹔對仍在繼續的長期性整改任務，將督促有關單位和部門責任人嚴格按照要求推進整改工作，建立台賬、明確責任、加強督導，確保后續整改工作徹底落實。同時，將整改進展情況在全集團范圍內及時通報，並在全體黨員干部中開展多種形式的警示教育，喚醒和強化黨員干部紀律意識、規矩意識，堅決把紀律挺在前面，立起來、嚴起來，增強自我約束、遵紀守法的自覺性。

（二）全面落實“兩個責任”。黨組帶頭，各級黨委要認真執行整改過程中制定的一系列具體舉措和工作機制，主動把主體責任扛在肩上，加強黨風廉政建設和反腐敗工作，在深化改革中加強黨的領導﹔各級紀委和紀檢監察部門要突出監督執紀問責職能，進一步加強機構設置和人員配置，強化對企業領導人員的監督，加大案件查辦力度，切實履行好監督責任。

（三）馳而不息糾正“四風”。認真開展“三嚴三實”專題教育和紀律教育，引導黨員干部講政治、守紀律、懂規矩，持續加強作風建設。加大對落實中央八項規定精神的檢查力度，重點查處黨的十八大后、中央八項規定出台后、開展群眾路線教育實踐活動后仍然頂風違紀的行為，堅決防止“四風”問題反彈。

（四）加大懲治腐敗力度。把巡視監督作為治本的長效手段，不斷加強巡視工作，實現對所屬單位的巡視全覆蓋。以零容忍的態度懲貪肅貪，強化震懾、不敢、知止的氛圍。重點查處十八大后不收斂不收手，問題線索反映集中、群眾反映強烈，現在重要崗位且可能還要提拔使用的領導人員，嚴格執紀，絕不姑息。堅持“一案雙查”，對出現嚴重違紀違規問題的單位和部門，既嚴肅追究當事人的責任，還要追究主體責任和監督責任。

（五）建立健全長效機制。努力轉化好巡視整改成果，運用整改工作的做法和經驗，著力構建落實“兩個責任”、加強領導班子建設和干部監督管理、馳而不息糾“四風”以及依法治企、合規經營等方面的長效機制，進一步完善企業經營管理、選人用人等方面的規章制度，形成不敢腐、不能腐、不想腐的氛圍環境，把黨風廉政建設和反腐敗工作持續引向深入。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話010—59569119（工作時間）﹔郵政信箱：北京市復興門內大街28號凱晨世貿中心中座F7中國中化集團公司巡視整改領導小組辦公室（郵編100031）﹔電子郵箱：caoxiaogang@sinochem.com。