分享到人人
分享到QQ空間三是切實加大對違法違規行為的執法打擊力度。法律的生命在於實施，法律的權威也在於實施。黨的十八大再次重申，任何組織和個人都不得有超越憲法和法律的特權，絕不容許以言代法，以權壓法，徇私枉法。資本市場違法違規嚴重破壞市場公平，投資者深惡痛絕，必須毫不留情地給予打擊。去年以來，針對內幕交易猖獗、蔓延的勢頭，証監會集中查處了一批案件。最近一段時期，公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為又有所抬頭。必須旗幟鮮明，果斷採取措施，不折不扣地執行法律，堅決依法予以懲處。不管涉及到什麼機構，什麼個人，都不容許手下留情、法外開恩。
郭樹清說，市場上對我們會不會選擇性立案、選擇性執法，有沒有因為外部干擾而“放水”，仍有某種懷疑，這是可以理解的，但其實是沒有根據的。由於科技的迅速進步，重大違法違規交易必然會留下痕跡，犯罪分子僥幸逃脫的可能性越來越小。另一方面，社會各界人士主動參與市場監督的熱情日益高漲。近兩年，發現案件線索的渠道出現了一個明顯的變化，除了原來的交易所監察、日常監管和媒體反映，來源於投訴舉報的案件線索快速上升，已經佔到全部線索的24%。“就我自己的親身經歷來說，一年多裡，沒有扣壓任何一份舉報，放掉任何一個線索，而且，也從來沒有任何上級領導找我打招呼、說人情，影響我們正常辦案。 ”
四是全面強化對失信主體的誠信約束和懲戒。應當看到，當前市場上還不同程度地存在不講誠信、不守信用的問題，有些方面還比較突出。比如，一些上市公司及其大股東開“空頭支票”，不兌現承諾，不履行義務，尋找各種借口，逃避承擔責任。對於這種嚴重失信行為，必須採取有效措施，切實加以解決。証監會擬成立專門機構，全面掌握、評價市場主體誠信狀況，強化在行政許可和監管執法環節對於失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規范內化於心，外化於行。積極探索守信激勵的引導機制，充分發揮行業組織在誠信自律、誠信管理方面的功能作用，發揮市場和社會的監督作用，真正在全社會形成“一處失信，處處受限”的誠信約束環境。
他說，從市場公平性來考慮，對股票看多看空、對市場唱漲唱衰都沒有關系，是評論員、研究員、投資者也都不成問題，或者三者兼於一身，也並無妨礙，但是，我們希望相關人士從誠信出發，能公開自己的投資者身份，因為，這樣才能減少對別人的誤導，避免可能形成的角色利益沖突。在存在融資融券和股指期貨業務的條件下，這樣做更為必要。
五是深入研究推進資本市場執法體制改革。根據歐美發達市場國家的經驗，當資本市場發展到一定的規模后，需要配置足夠的國家公權力量，設立專業法庭，通過專門的執法體制安排來維護市場秩序。如何從我國行政和司法體制的現實出發，以有效維護全國統一市場的公平競爭為目標，進一步優化証券期貨市場的行政和刑事執法體制，需要我們解放思想，勇於創新，探索出符合實際、反映執法規律，從案件調查、審查起訴到法庭審理相配套的專門化司法安排。
六是積極研究推進行政和解執法模式創新。証券期貨違法案件查處工作往往難度大、周期長，執法成本和社會成本高，投資者得不到及時的補償。在英美成熟市場國家，基於受損投資者利益補償保証、執法成本合理支出以及盡早穩定市場預期等考慮，在實踐中大量採用行政和解的替代性執法模式，處理的案件數量超過其全部行政執法案件的80%，有效解決了這一難題。在我國的法律制度環境下，是否可以、以及怎樣採用這一執法模式，同樣值得探索研究，期望能盡快找到解決問題的可行方案。
七是加快健全完善証券侵權民事賠償制度。通過專門的民事賠償制度，讓証券違法主體付出經濟上的成本和代價，是証券市場保護投資者權益的有效制度安排。2002年最高人民法院出台專門的司法解釋，開始了証券侵權民事賠償案件的實踐探索。最近兩年，証監會配合最高人民法院對証券侵權民事賠償案件的實踐進行了認真總結，對於包括是否可以取消前置程序，是否可以借鑒成熟市場採取的示范訴訟、公共機構支持訴訟等做法，進一步完善我國的証券侵權民事賠償制度的思路，也進行了相應的研究和論証。希望在已有工作的基礎上，加快推進証券侵權民事賠償司法解釋的修改完善工作。
八是嚴格落實依法辦事和依法行政的工作要求。當前，處理好政府與市場的關系仍然是經濟體制改革的核心問題。應當認識到，資本市場監管領域過寬、事項過多的問題還沒有從根本上得到改變。隻有按法律的規范和程序，才能有效保証各類主體參與競爭的機會公平、權利公平、規則公平。我們必須按照“職權法授、程序法定、行為法限、責任法究”的法治政府原則，合理界定監管的職責邊界，下決心再取消、調整一批行政許可項目。嚴格規范監管行為，統一執法尺度，公開執法標准，明確工作流程，切實做到嚴格規范公正文明執法。堅決貫徹十八大關於權力運行公開化、規范化的要求，加強黨內監督、民主監督、法律監督、輿論監督，讓人民監督權力，讓權力在陽光下運行。強化對違法行政的監督和問責，對不積極、不正確、不規范、不合理履職的行為，依法追究相應的行政責任，對於權力尋租、權錢交易的違法違規行為，要堅決、及時、公開予以查處。
郭樹清說，黨的十八大提出，要實現國家各項工作法治化。証券期領域無疑應當走在最前列。哈佛大學教授哈羅德·伯爾曼說過一句名言：“法律必須被信仰，否則將形同虛設”。隻要我們真正在內心深處樹立起尊崇法律、認同法律的理念，用法治的思維和方式推進資本市場的改革和發展，這一過程一定會充滿創新、充滿生機、充滿活力。（記者 申屠青南 周鬆林）
 |
