银行业金融机构董事和高管任职资格管理办法发布【5】

　　第五章 金融机构的管理责任

　　第三十一条 金融机构应当制定董事(理事)和高级管理人员任职管理制度，并及时向监管机构报告。

　　第三十二条 金融机构委派或聘任董事(理事)和高级管理人员前，应当对拟任人是否符合任职资格条件进行调查，并将记录调查过程和结果的文档纳入任职资格申请材料。

　　第三十三条 金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并书面报告监管机构。

　　董事(理事)和高级管理人员出现第十条、第十一条所列的不符合任职资格条件情形的，金融机构应当责令其限期改正；逾期不改正的，应当停止其任职并在三日内向监管机构书面报告。

　　第三十四条 出现下列情形时，金融机构应当在三日内向监管机构书面报告：

　　(一)监管机构发出任职资格核准文件三个月后，相关拟任人未实际到任履行相应职责的；

　　(二)董事(理事)和高级管理人员辞职的；

　　(三)金融机构解聘董事(理事)和高级管理人员的；

　　(四)在同一法人机构内部调整职务而停止担任董事(理事)或高级管理人员职务的；

　　(五)金融机构对其董事(理事)和高级管理人员给予处分的。

　　第三十五条 出现下列情形影响履职时，金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在三日内向监管机构书面报告：

　　(一)董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪或丧失民事行为能力的；

　　(二)董事(理事)和高级管理人员被有权机关限制人身自由的；

　　(三)董事(理事)和高级管理人员被追究刑事责任的。

　　第三十六条 金融机构收到监管机构撤销、取消董事(理事)和高级管理人员任职资格决定的，应当立即停止该人员的董事(理事)和高级管理人员职务，且不得将其调整到平级或更高级职务。

　　第三十七条 金融机构应当按照本办法和其他相关规定，向监管机构提交其离任董事长(理事长)和高级管理人员的离任审计报告。