中信集團整改：嚴查套取現金、違規發放紅包等問題【2】

3.關於套取資金，違規發放福利問題普遍的問題

一是嚴肅查處中信醫療套取現金違規發放紅包、福利和獎金等問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，責令相關人員退賠相關費用並予以經濟處罰。

二是嚴肅查處某單位列支職工教育經費向員工發放購物卡問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，違規發放的款項已全額退回。該單位專門下發通知要求各下屬機構對職工教育經費使用情況開展自查。

（三）對不講原則、不守規矩，選人用人問題突出的整改情況

1.關於部分單位執行制度規定不力的問題

一是全面推進選人用人問題專項治理。下發《關於報送選人用人專項治理整改進展情況的通知》，要求各子公司圍繞任職回避、兼職和兼職取酬、獲取國（境）外居留權及“裸官”3個方面，對前期自查上報的問題逐條抓好整改落實，並報送整改情況及各類証明材料。目前，存在需要任職回避情形的領導人員均已完成整改，相關領導人員退回了兼職取酬款項，在受限崗位的“裸官”已進行調整。

二是修訂《中信集團領導人員管理辦法》。進一步突出新時期好干部標准和德才兼備、以德為先的選人用人原則，認真落實領導人員管理工作有關規定，嚴格執行選拔基本程序，規范下屬企業領導班子職數設置，重申並細化了任職回避和公務回避相關要求，對領導人員兼職（任職）和兼職取酬問題作出了進一步規范，不斷提高選人用人工作規范化水平。

三是嚴肅領導人員個人有關事項報告紀律。印發《關於重申領導干部報告個人有關事項要求和做好2016年有關工作的通知》，進一步強調領導干部報告個人有關事項制度規定，並在年度考核、日常考核等多種場合重申相關制度要求。對擬提任副處級以上領導干部實行個人事項“凡提必核”，嚴格做到“先核后提”﹔對查核存在影響使用問題的，堅決取消任職資格，並視情況予以處理。截至3月底，集團按照“凡提必核”的要求，共報送171人（含18家子公司報送的115人）進行重點抽查。

四是對違反選人用人制度的問題予以糾正。中信銀行總行營業部針對選任領導人員不經黨委會集體討論決定直接任職問題，對干部任免制度和工作流程進行了規范。中信銀行嚴肅查處了石家庄分行原行長在本人崗位調整時突擊提拔調整干部的問題，給予相關責任人黨紀政紀處分，督促石家庄分行先后組織三輪干部公開選聘，完成前期選拔任用干部中存在問題的整改工作，整改面達100%。中信銀行研究制定分支機構黨委會議事規則，要求各級領導班子嚴格貫徹黨管干部原則，嚴格按規矩辦事。中信証券立即糾正以黨委執委聯席會議代替黨委會研究人事任免事項的問題，並針對個別領導干部帶病提拔問題，制定《中信証券選人用人監督管理辦法（試行）》，對領導干部選拔任用的監督管理等方面作出明確規定﹔將德、能、勤、績、廉和履行“一崗雙責”情況納入領導干部考核體系，由員工對領導干部的廉潔自律情況進行民主評議，並將考核結果與職級、薪資調整等挂鉤，作為調整任用的重要依據。

2.關於違反組織紀律行為多發問題

一是規范領導人員兼職和兼職取酬。制定《中信集團關於進一步規范領導人員兼職（任職）和兼職取酬問題的意見》，結合企業實際，對領導人員兼職問題完善程序、規范管理。

二是對違規獲取國（境）外居留權的領導人員研究提出處理意見。對巡視組移交問題線索和選人用人專項治理自查發現的涉嫌違規獲取國（境）外居留權的領導人員，依紀依規作出了處理。

三是督促相關子公司對從原單位違規調入多人安排在重要崗位的問題進行嚴肅查處。京龍大廈總經理因違規退休返聘、違規進人並安排到重要崗位問題，受到延長黨員預備期一年、行政記過處分。

四是開展人事檔案專項審核工作。根據《關於進一步從嚴管理干部檔案的通知》和《干部人事檔案造假問題處理辦法（試行）》相關要求，開展干部人事檔案專項審核工作，重點對干部的“三齡兩歷一身份”逐一進行審核。

（四）對管理混亂，違法違規問題突出的整改情況

1.關於制度缺失、管理粗放問題

一是強化內部管理，完善財務制度。啟動對集團和子公司財務制度的全面梳理和財務制度框架體系搭建工作，下發《中信集團關於完善財務制度體系的通知》，要求集團本部和各子公司按照統一的框架體系完善自身財務制度。目前全部下屬子公司已完成財務制度框架體系上報，集團層面擬新增財務制度7項，子公司層面擬新增超過200項。針對財務制度體系中費用管理類相關制度，下發《關於建立健全營銷費用管理制度有關工作的通知》，要求各子公司根據國家有關監管規定並結合自身行業特點，建立健全營銷費用管理制度。目前，各子公司已完成營銷費用相關制度的編制、修訂及上報集團備案工作，共上報制度184項，其中新訂制度41項，修訂制度46項。同時，集團重點開展並完成對金融子公司的營銷費用制度審查工作，檢查所有已備案制度是否覆蓋全部營銷費用領域、能否有效杜絕過度營銷、虛假營銷等5類違規事項發生。對於不符合集團要求的營銷費用相關制度，已要求子公司予以修訂並重新上報。修訂《中信集團並表管理暫行辦法》等制度，通過文件形式下發子公司，並抄送相關職能部門，督促各子公司嚴格遵守財務制度，確保財務管理合法、合規。

二是加強財務信息化管理。集團在持續優化預算管理系統和合並報表系統的同時，正式啟動財務分析平台建設工作，進一步優化預算運營監控，強化預算與實際數據對比分析管理。目前已完成系統需求分析、架構設計、測試環境搭建和測試數據導入等工作。利用信息化等手段加強包括營銷費用在內的制度備案管理，已完成系統搭建及營銷費用制度備案工作。啟動集團本部費用管理系統的方案建設工作，在現行信息系統的基礎上，增加費用網上報銷模塊，實現費用報銷“線下”到“線上”轉變。同時實現預算、報銷及核算模塊的連接，進一步加強預算管控。目前已完成系統現場調研、制度梳理及系統建設需求分析等工作。

三是中信銀行針對營銷管理費用存在的問題以及分支機構採取化整為零等手段規避審批權限的問題，採取加強現場檢查等措施進行整改。修訂完善《中信銀行營銷費用管理辦法》，研究壓降分行營銷費。召開財務風險監控及預警平台系統建設專題討論會，就項目需求評審、立項審批、開發上線等相關工作征求相關部門意見，啟動系統建設。形成行政財務系統和自助報銷系統預算訂單管理操作方案，提交系統優化需求，逐條推進系統上線工作。針對中央巡視及集團專項審計發現的問題和典型案例，在全行財會資負板塊會上對各行主管行領導和財務部門負責人進行專題培訓和警示。

2.關於存在涉嫌貪污或非法侵佔，涉嫌利益輸送問題

一是嚴肅查處有關問題。將有關人員涉嫌違法犯罪問題線索移送司法機關依法處理。嚴肅查處相關子公司設立使用“小金庫”等問題，給予相關責任人黨紀政紀處分。中信銀行對有關分行不良貸款問題進行了嚴肅處理。

二是中信銀行針對違規貸款等問題，採取機制建設、系統建設、片區管理模式、嚴格責任認定等5項措施進行整改。召開2016年第一次新資本協議項目群實施溝通會，溝通新資本協議實施審計問題整改的相關工作安排和要求。制定片區現場會工作計劃，完成了片區分析報告框架。召開全行風險文化建設啟動會，印發《關於加強風險文化建設的指導意見》和《中信銀行風險文化建設實施綱要（2016—2018）》，進一步加強銀行風險管理體系建設。修訂授信后管理平行作業制度並征求分行意見，起草風險預警周報機制。進行授信政策與營銷指引的差異分析，討論審查審批流程、審查報告模板及關鍵信息需求。

此外，充實審計力量，擴大審計監督范圍，深化審計監督內容，加大對審計發現問題的整改監督力度，凡涉及違規違紀的均移交紀檢監察部門處理。召開中信股份審計與風險委員會一季度例會，結合2015年度中信股份員工守則執行情況，與委員會及相關部門研究加強中信股份內控管理體系建設，完善員工守則執行工作機制。

三、充分運用巡視成果，推動改革發展邁上新台階

中信集團黨委以中央巡視為契機，堅持問題導向，做到即知即改、立行立改、全面整改，把巡視監督作為助推力倒逼改革發展，使整改與企業改革發展緊密結合，圍繞貫徹“五大理念”，形成了集團持續健康發展新的動力。

（一）在加強風險管控、維護金融穩定上取得新成效。集團黨委高度重視中央專項巡視中發現的風險，督促金融子公司加強內部管理、完善規章制度，為國家不發生區域性、系統性金融風險作出自己的貢獻。中信銀行加大專項治理和整改、消化力度，規范經營管理，2015年末不良額和不良率上升幅度低於同業。對於中信証券多名高管被調查，集團黨委從維護金融市場穩定的高度，要求中信証券結合中央巡視開展全面自查，配合做好國家有關部門的調查工作，並及時對領導班子進行調整，做好穩定業務、穩定隊伍的工作。中信証券黨委深刻反思了黨建工作、干部管理、風險管控、員工職業道德方面的問題，積極堵塞風險漏洞，完善內部控制，最大程度地降低負面影響。2015年中信証券市值排名亞洲投資銀行第一、國際投資銀行第五。

（二）在轉方式調結構、做強做優企業上實現新進展。集團黨委堅持以巡視整改為動力，積極轉方式調結構，加大內部業務和外部資源整合力度，做到有進有退，提高企業的核心競爭力。成立中信城投作為房地產業務管理新平台，用換股形式將旗下住宅地產業務出售給中海地產，同時收購中海地產旗下的商業地產品牌，專注於發展商業地產，通過強強聯合，進一步擴大和強化了在國內商業地產領域的實力。中信現代農業收購隆平高科獲得証監會批准，中信成為第一大股東和實際控制人，積極承擔促進農業產業持續發展的使命。中信出版抓住行業升級和移動互聯網發展的大潮，通過引入騰訊進行戰略重組，在新三板挂牌，努力成為文化產業的領先企業。

（三）在金融服務實體、支持創新發展上取得新進步。中信銀行以巡視整改為契機，通過規范管理促進金融創新，積極服務實體經濟，採取減並收費類別、降低收費標准等方式，減免企業收費，降低實體經濟運行成本，有力地支持了節能環保、裝備制造、交通及基礎設施、信息技術等行業的創新發展。

（四）在踐行國家戰略、履行國企責任上作出新貢獻。集團黨委在踐行國家“一帶一路”戰略中，積極履行中央賦予的使命和責任，以巡視整改為動力，在推進重大項目實施上取得了可喜成果。2015年底，中信建設組建的中信聯合體中標緬甸皎漂深水港及工業園項目，取得了具有裡程碑意義的決定性進展。

（五）在加快科技進步、爭取行業領先上創造新業績。中信重工積極布局“中國制造2025”，進入井下礦山智能裝備領域，建立18個技術創客群和22個工人創客群，正在從重型裝備制造企業成長為高科技型的智能制造企業。中信泰富特鋼大力開發能源用鋼、超純淨軸承鋼等前沿品種，生產了一系列“唯一”、“第一”產品，2015年利潤位居鋼鐵行業第一，已成為全球最大的特鋼生產企業。中信戴卡以科技創新促進產業轉型升級，取得從單一零部件生產向多元零部件集成的實質性突破。

四、持續推進整改落實，為全面深化改革提供強大動力

中信集團黨委清醒地認識到，整改工作成效只是階段性的，距離中央的要求和職工群眾的期望還有較大差距。集團黨委將堅決貫徹習近平總書記系列重要講話精神，強化“四個突出”抓好后續整改工作，即突出“兩個責任”，落實全面整改﹔突出制度建設，健全長效機制﹔突出嚴明紀律，淨化政治生態﹔突出改革發展，深化巡視成果。

（一）堅決抓好后續整改。集團黨委將繼續以積極有為的狀態、求真務實的作風，堅持不懈地抓好后續整改落實工作。整改領導小組將繼續履行職責，領導小組辦公室及各專項工作組按照整改工作方案，逐條逐項落實整改措施，務必整改到位、取得實效。對尚未全部完成的措施，要按照既定整改時限和整改措施，緊盯不放，直至整改完畢。對已經完成的整改事項，定期開展“回頭看”，檢查驗收整改成效，鞏固整改成果。各級紀檢監察部門履行好統籌協調和監督職責，督辦后續整改工作落實，定期匯總和通報整改任務進展情況，對后續整改不力的堅決追究責任。

（二）強化管黨治黨責任落實。按照集團黨委落實“兩個責任”實施意見和貫徹落實全面從嚴治黨要求實施意見，將落實“兩個責任”納入發展規劃和綜合考評體系，明確責任主體、責任內容和標准要求，構建“大黨建”責任體系。拓展工作內容，逐級落實約談、簽署責任書或承諾書，豐富責任分解、傳導和檢查考核的措施手段。繼續對子公司領導班子落實主體責任和領導人員履行“一崗雙責”情況開展檢查考核，考核結果納入領導班子考核評價體系。把嚴肅問責作為落實“兩個責任”的重要抓手，以問責倒逼責任落實，克服責任虛化、空轉問題，使問責追究形成制度、成為常態。

（三）嚴格監督執紀。認真貫徹巡視工作條例，從嚴監督執紀，以“六項紀律”為尺子，繼續對子公司開展巡視，著力發現違反政治紀律和政治規矩、違反中央八項規定精神、違規選人用人和腐敗問題。突出巡視的政治性，緊緊圍繞加強黨的領導，聚焦全面從嚴治黨，從嚴從實開展巡視監督。強化巡視成果運用，利用巡視發現問題協同整改平台，發揮相關職能部門督導作用，確保巡視發現問題整改到位。堅持把紀律和規矩挺在前面，抓早抓小，用好監督執紀“四種形態”。運用談話、函詢等手段，該提醒的提醒、該教育的教育、該處理的處理，使干部不犯或少犯錯誤特別是嚴重錯誤。突出監督執紀重點，把黨的十八大后不收斂、不收手，問題嚴重、群眾反映強烈，現在重要崗位可能還要提拔使用的黨員領導干部作為懲治重點。修訂紀檢監察信訪舉報工作實施辦法，制定問題線索處置、紀律審查提級辦理實施意見，加強線索處置和紀律審查統一管理。適應三層公司治理結構和管控架構，完善三層公司監督管理委員會議事規則。研究探索與企業發展戰略相適應，符合公司治理需求且與境外監管協調的監督執紀模式，建立綜合監督、協同內控體系。

（四）不斷強化作風建設。繼續推進“四風”問題整治情況“回頭看”，嚴格對照中央八項規定精神，認真自查自糾，防止“四風”問題卷土重來。拓展“三嚴三實”專題教育成果，扎實開展“兩學一做”學習教育，強化黨的意識和黨性修養，引導黨員尊崇黨章，用黨員標准嚴格要求。弘揚榮毅仁老董事長倡導並精心培育的中信核心價值體系和優秀企業文化，引導企業領導人員樹立社會主義國有企業家精神，做到公私分明、交往有道、管好身邊人。深入分析在執行中央八項規定精神、選人用人、領導干部履職用權等方面存在的薄弱環節，從責任、制度、監督、問責等各個環節制定基礎性、長期性的政策措施，建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效機制。

（五）強化黨建工作力量。圍繞企業改革發展定任務、明措施、建機制，做到黨的組織及工作機構同步設置，黨組織負責人及黨務工作人員同步配備，紀檢監察機構同步設置，紀委負責人及紀檢監察工作人員同步配備。擴大黨務、紀檢監察領導干部來源，加大經營管理崗位與黨務、紀檢監察崗位領導干部任職調配。統籌黨務、紀檢監察干部選拔任用和獎懲激勵工作，將黨建、紀檢監察業務培訓納入教育培訓總體規劃，按照內外結合、分級施訓的思路，注重通過集中培訓和實踐鍛煉，提高黨建、紀檢監察干部的思想政治水平和工作能力。

（六）大力推進全面深化改革。牢固樹立創新、協調、綠色、開放、共享的“五大發展理念”，以落實整改任務、解決存在問題倒逼全面深化改革。把用好巡視成果與推動改革發展統籌起來，確保以經營管理為中心的各項工作取得新進展。把抓好整改與深化企業改革協調起來，發揮改革的突破性和先導性作用，破除體制機制弊端，優化經營管理模式。把抓好整改與做好當前工作結合起來，認真貫徹集團“十三五”發展規劃，加強統籌謀劃，消除薄弱環節，防范各類風險。

中央對中信集團黨委的專項巡視，極大地強化了全系統各級黨組織和黨員干部從嚴治黨、從嚴治企的責任感、緊迫感，有力地促進了黨風廉政建設和反腐敗工作，為營造中信集團良好的政治生態筑牢了堅實基礎。中信集團黨委將堅決貫徹習近平總書記系列重要講話精神，進一步強化“四個意識”，做到守土有責、守土負責、守土盡責，馳而不息地抓好后續整改工作，把全面從嚴治黨要求落到實處，凝聚全面深化改革和持續健康發展的強大動力，為全面建成小康社會作出新貢獻。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話010-59661212﹔郵政信箱：北京市朝陽區新源南路6號京城大廈1214室﹔電子郵箱：jbyx@citic.com。

中共中信集團委員會

2016年4月27日