中国银监会党委关于巡视整改情况的通报【2】

4.关于落实中央八项规定精神不到位，顶风违纪问题屡禁不止问题

一是严肃处理和整改违纪违规行为。针对山东烟台银行业协会和山西运城银监分局副局长宋成华公款旅游问题，给予烟台银行业协会秘书长苏浩党内严重警告处分，给予直接责任人时任运城银监分局党委委员、副局长贾孟飞党内警告处分，同时视情节给予宋成华等相关责任人严肃处理。对2013、2014年个别单位报销高尔夫球场消费6.47万元问题，对使用高尔夫球卡的两名责任人追究党纪责任，2016年3月25日，分别给予党内严重警告和党内警告处分，并将公款报销的高尔夫球费用全额退赔。针对个别单位高管公车和办公用房方面的问题，该单位按照相关规定逐一严格整改，并出台了《公司负责人履职待遇与业务支出管理实施细则》等系列制度规定。

二是开展“四风”问题“回头看”。印发《关于开展银监会系统“四风”问题整治情况“回头看”工作方案》，召开全系统电视电话会议深入进行动员部署，组织各级党委对本单位制定的落实中央八项规定精神、整治“四风”问题方面的制度规定和执行情况进行“回头看”，各单位立即开展深查细纠，结合巡视整改工作，对“四风”问题逐一整改、逐一处理、逐一报告。

三是严肃财经纪律。制定印发《关于进一步严肃财经纪律的通知》，督促系统各单位严格执行财务制度，强化财经纪律约束。将财经纪律检查作为巡视和审计监督工作重要内容，加强监督执纪问责，严肃查处违反财经纪律的行为。制定《银监会会管行业协会财务管理办法（试行）》，加强对行业协会的财务管理，规范财务行为。

（二）关于“利用监管职权谋取私利，问题反映多，廉洁风险大”方面的整改情况

1.关于利用市场准入、非现场监管、现场检查和行政处罚等权力谋取私利问题

一是建立“三个清单”，筑牢制度防线。牢固树立为民监管、规范用权理念，修订完善机关各部门的权力清单、责任清单、约束清单，明确什么权能用、什么权不能用，清晰界定什么是公权、什么是私权，严防滥用职权、公权私用，把监管权力装进制度笼子，从源头上防控廉政风险。

二是完善机制流程，规范权力运行。印发《推进银行业法治建设分工方案》，加强银行业法治建设，推动银行业依法合规经营和稳健发展。新出台一批涵盖市场准入、现场检查、非现场监管以及针对不同机构类别的监管规则和监管意见，规范履行监管职责的体制、机制、流程。印发《银监会现场检查暂行办法》，加大现场检查制度建设，规范检查手段和方式。印发《现场检查廉政监督实施办法》，加强内部管理和监督，完善权力运行监督制约机制。强化行政复议监督功能，坚决纠正监管不作为、乱作为和徇私枉法行为。强化执法监督监察，加强对监管权力运行的专项审计，启动对派出机构市场准入工作的后评估，加强对市场准入工作的再监管。

三是推进政务公开，提高监管透明度。不断提高权力运行的透明度，更好地接受被监管对象和社会公众的监督。启用行政许可受理大厅，推行行政许可事项集中受理制度，确保申请人能够“一个窗口”办理各类行政许可事项，让权力在阳光下运行。印发《关于规范行政处罚信息公开工作的通知》。深化简政放权，简化行政审批项目和程序。

四是严肃查处违规违法行为。对于宁波银监局原副局长施先强帮助陈某当上宁波东海银行支行行长并开设支行，以及受人请托直接终止对宁波中达公司非法票据交易案的调查，从中收受财物问题，银监会党委已于2015年7月31日给予施先强开除党籍、开除公职处分，并按司法程序由宁波市中级人民法院依法判处施先强有期徒刑8年10个月，没收财产人民币10万元，违法所得予以收缴。

2.关于违背监管职责，利用监管影响力，为团体个人谋利问题

一是坚决查处违规问题。针对广东韶关银监分局原党委书记、局长卢英建的配偶子女垄断当地贷款抵押物评估业务问题，给予卢英建撤销党内职务、行政撤职处分。

二是进一步强化廉政监督。印发《行政处罚工作人员廉洁自律守则》等关键环节廉政风险管控制度。深入摸排廉政风险隐患，将反腐倡廉贯穿监管工作全过程和各层级，加大惩处力度，形成“不敢腐”的震慑。结合检举揭发、信访投诉、机构反映、典型案例等各方面信息，重点梳理已经演化为风险的事件和尚未形成风险的苗头，着重从制度建设、体制机制、流程程序以及队伍建设等领域挖掘潜在风险点。加大对监管不作为、乱作为、慢作为的纠正力度，坚决惩处失职、渎职行为。

3.关于违规向监管对象安排人选反映突出问题

严格落实“约法三章”，制定《关于全面贯彻中央部署精神 深入落实巡视整改要求 进一步加强和改进银监会系统干部管理监督工作的通知》，加强干部日常监督。严肃查处违规责任人，举一反三开展专项检查，摸清系统工作人员违规投资、入股金融机构及经商办企业等情况，督促落实整改，整改不到位的严肃查处。研究起草银监会工作人员、会管金融机构员工个人投资廉政办法。

（三）关于“对会管金融机构监管存在薄弱环节，会管金融机构问题多发”方面整改情况

1.关于支持机构发展多，监管不够问题

进一步提升会管金融机构发展规划的科学性，切实把握好发展与规范的关系。分别印发2016年全国股份制商业银行监管工作要点和非银行金融机构监管工作要点，督促提示会管金融机构董事会树立行稳致远、稳健发展的理念，结合自身发展战略制定发展规划、完善业务布局。印发《关于规范金融资产管理公司不良资产收购业务的通知》和《金融资产管理公司非现场监管报表指标体系》，加强对金融资产管理公司商业化转型后的监管。

2.关于会管金融机构案件频发，侵吞国有资产、利益输送反映突出问题

一是加大现场检查力度。印发《2016年银监会现场检查计划》和《关于做好2016年现场检查工作的意见》，重点排查员工异常行为。严肃查处违法违规行为，加大对会管金融机构的处罚力度。安排对招商银行和华融公司开展全面检查。完成对信达公司商业化业务的现场检查，并已行政处罚立案。

二是进一步加强风险监管。印发《关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》，督促信托公司进一步加强风险治理体系建设，提升监管有效性。印发《会管金融机构党风廉政建设工作要点》，明确提出会管金融机构做好廉政风险防控的工作要求。加大员工异常行为排查频度和力度，加强员工职业道德教育，严防操作风险和案件风险。

3.关于执行“三重一大”制度不严格，项目问题反映多问题

加大问题项目处置，通过巡视审计推动严格执行“三重一大”制度。完善巡视工作机制，制定巡视工作计划，定期对会管金融机构和行业协会等开展专项巡视，2016年开展对2家会管金融机构的专项巡视，将贯彻民主集中制情况和执行“三重一大”制度情况作为巡视重点。对2015年专项巡视工作开展回头看，督促会管金融机构做好整改。积极创新审计手段，加强与内审、外审的工作联动，重点对会管金融机构重大项目审批、大额资金使用等方面存在的薄弱环节和行业协会等单位经费筹集和使用上的不规范问题进行审计。

（四）关于中央巡视组移交的问题线索的核查处理情况

中央巡视组向银监会党委反馈巡视意见后，向银监会移交了所收举报信。银监会党委坚决支持驻会纪检组对有关问题线索进行调查处理，集中查处了一批巡视移交的信访举报和问题线索，做到问题查不清楚不放过，问题责任不落实不放过，查清的责任人不处理不放过，整改措施不落实不放过。

一是深入核查移交的有关领导干部问题线索。驻会纪检组组织专门力量，深入调查核实，对每个线索逐一核查、逐一甄别、逐一定性、逐一处理、逐一报告。目前，有关工作正在紧张进行。

二是重点查处会管金融机构违纪违规行为。针对会管金融机构监管方面的薄弱环节，集中开展发函警示、监管约谈和监管问责，对会管金融机构开展集中处罚，处理处罚一批重点机构和重点人员。

三是分类处理涉及银行业金融机构信访件。对于巡视组移交的涉及银行业金融机构的一般性信访材料也及时予以分类处理。反映金融机构干部违法违纪的，转由相关单位党委处理；反映金融机构业务违规的，交由有关银监局或监管部门查处；反映业务争议、服务纠纷的，按消费者投诉程序处理。

四、不断巩固深化整改成效

经过一段时间的集中整改，银监会系统上下围绕强化党的领导、加强党的建设、推进全面从严治党进行了全面补课，各级党组织和党员领导干部对政治巡视的认识进一步强化，存在的突出问题得到了集中纠正，相关责任人受到严肃查处，巡视利剑作用和震慑作用得到彰显。但是银监会党委也充分认识到，巡视整改工作成效还是阶段性的，集中整改阶段建立的制度机制还需要持续推进落实，长期积累的信访和问题线索还需要加大查处力度，权力运行的监督制约还需要通过深化改革加以完善，推进从不敢腐、不能腐到不想腐的转变还需要持续加力。银监会党委将深入学习贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，按照中央的统一部署，紧扣中央巡视办的整改工作要求，牢记担负的政治责任，始终把巡视整改摆在党委工作重要位置，坚持目标不变、要求不松、力度不减，驰而不息抓出成效。

（一）全面落实政治巡视要求，牢牢把握整改工作方向

习近平总书记在听取2015年中央第三轮专项巡视情况汇报时的重要讲话，既是对巡视工作的要求，也为银监会系统各级党委牢牢把握整改工作方向提供了根本遵循。坚持党的领导，是中国特色社会主义事业的本质特征，加强党对银行业改革发展和监管工作的领导，是银行业改革发展和监管事业不断发展的根本保证。面对银行业面临的新形势新任务，必须坚定不移地坚持党的领导，把党的领导体现在银行业改革发展和监管工作全过程和各方面，进一步增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，始终坚持正确的政治方向。坚定不移地加强银监会系统党的建设，以领导班子和人才队伍建设、基层党组织建设和党员队伍建设为重点，全面加强思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设。进一步深入推进全面从严治党，把责任扛在肩上，把纪律挺在前面，把权力关进笼子，把执纪落到实处，努力把银监会系统党组织打造成为推进银行业改革发展和监管工作的坚强战斗堡垒。

（二）坚持抓常抓细抓长，驰而不息推进后续整改

巡视整改工作既要立足于迅速纠正发现的问题，更要着眼于推进治本措施，形成抓常抓细抓长的常态。一方面，对于近期整改工作任务坚持立行立改，对于分步推进和长期坚持的整改工作任务，做出后续工作安排，对照任务清单、问题清单、责任清单和整改要求持续跟踪督办，确保任务、责任和进度三落实，不达标准不销号，不全部完成不收兵，对于发现的“交卷”倾向和“过关收场”行为，严肃惩处。另一方面，着眼于强化党的领导、加强党的建设和推进全面从严治党根本任务，着力在巩固和扩大整改成果上下功夫，把问题整改与建立长效机制结合起来，努力形成简便易行、实在具体、相互衔接、相互配套的长效机制。努力建立思想建设长效机制，结合深入开展“两学一做”学习教育，坚定理想信念，强化责任担当，增强信心定力，筑牢思想和道德防线。努力建立组织建设长效机制，确保业务发展与党组织的有形覆盖和有效覆盖同步推进，加强各级领导班子和干部队伍建设，着力完善科学的选人用人机制，积极稳妥推进干部人事制度改革，坚决防止“带病提拔”、“带病上岗”，为监管事业提供坚强组织保障。努力建立作风建设长效机制，深入开展“四风”问题回头看，牢牢抓住作风建设方面制度漏洞、制度缺失、制度失效问题，持续不断加以改进完善。努力建立纪律建设长效机制，把纪律挺在前面，把权力关进制度笼子，推进党务政务公开，精减行政审批事项，不断把党风廉政建设和反腐败工作引向深入。

（三）聚焦巡视发现的金融风险，着力推动监管工作

金融是现代经济的核心，是国家总体安全的重要基石。对巡视发现的金融风险，要引起高度重视，剑指问题、倒逼改革。要把做好巡视整改作为改进和推动工作的重要契机，以整改促监管，按照“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局的要求，遵循五大发展理念，认真落实去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板五大工作任务，保证党中央决策部署在银行业的贯彻落实，努力把专项巡视成果转化为推动银行业改革发展和监管工作成效。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向银监会党委反映。联系方式：电话010-66278973；邮政信箱：北京市西城区金融大街甲15号；邮政编码：100033；电子邮箱：xunshizhenggai@cbrc.gov.cn

中国银监会党委

2016年4月26日