中投公司通报巡视整改:37人次因公款打高尔夫球被处分【2】

2. 关于组织纪律松弛问题

一是严肃查处和纠正违反组织纪律问题。针对某直管企业高管未如实申报个人事项问题，中投公司党委、纪委依规依纪给予了严肃处理。中再集团对子公司“裸官”问题进行了摸排清理和岗位调整，并对相关人员问责处理。银河证券和申万宏源对已掌握的“裸官”情况进行了分析、定性和处理。中再集团对子公司领导人员兼职问题全面清理规范，并已要求漏报人员作出书面说明。银河证券对3名在非系统内企业兼职领薪的员工已作出处理，并研究制定了相关管理制度。银河证券、申万宏源已对退休人员返聘问题进行纠正，并对有关领导人员追究问责。银河证券已免去3位延期退休的原部门级负责人现职，并为其办理了退休手续。

二是加强因私出国（境）管理。中投公司进一步重申因私出国（境）审批要求，明确不得擅自变更因私出国（境）时间和地点；对公司部门副总监级以上人员的因私出国（境）证照进行统一管理，逐一核实员工因私出国（境）证照上交和备案情况，做到应交尽交、应备尽备；对员工因私出国（境）严格把关，严格员工出入境审批管理和登记备案人员因私护照管理。中再集团、银河证券分别制定了配偶移居国（境）外的员工任职岗位管理、员工因私出国（境）管理等制度办法。

3. 关于招聘外籍员工程序不严，管理松散问题

一是全面开展梳理排查。公司本部和直管企业对招聘外籍员工未进行背景调查问题进行了全面梳理，对需开展背景调查的已补充调查材料，暂未发现与个人履历不符问题。针对个别外籍员工离职后到境外基金公司从事与原业务相关的工作问题，公司已启动对近年来所有离职人员去向的跟踪分析，并将严格执行招聘制度以及防范利益冲突、竞业限制、保密管理、经济责任审计的有关规定。申万宏源已与第三方专业背景调查公司签署服务协议，开展外籍员工背景调查，加强外籍员工出入境审批管理。中投证券已为取得外籍身份的员工办理了外国人就业相关手续，明确了对外籍员工的聘用和管理要求。

二是加强员工招聘管理。各直管企业针对员工招聘管理存在的问题，进一步完善招聘管理办法和面试工作流程。银河证券对未履行入职背景调查的两名员工补充了背景调查程序，对未参加入职体检的人员补充了体检，对新入职员工的人事档案进行了审档，要求未提交与原就职单位解除劳动合同证明的新入职员工尽快补齐。某直管企业针对自查发现的4家下属机构隐瞒亲属关系招聘员工问题，已对相关分支机构负责人进行问责，对所涉招聘员工做出终止劳动合同处理，同时对下属单位开展了全面清查。

4. 关于干部人事档案管理混乱问题

中投公司在选人用人专项治理工作中，组织开展了人事档案专项审核工作。针对52名国内员工没有原始档案问题，中投公司目前已调入人事档案29本，因北京户口等原因无法调入的已由存档单位开具证明共9人，补充各类材料136份，剩余人员的档案正陆续调入；针对有的企业主要领导、部门领导人员涂改出生日期，档案中缺少任职考察材料等问题，公司依据有关规定对相关人员档案中出生日期做了重新认定并归档，对相关人员给予党纪政纪处分，并要求各直管企业深入开展人事档案专项核查。中再集团针对未制定干部人事档案管理制度，部分员工人事档案不完整、个别员工人事档案存在涂改，未对员工“三龄两历”情况进行核实等问题，制订了员工人事档案管理暂行办法和工作细则，同时组织指导子公司做好人事档案专项审核相关工作。银河证券进一步规范员工人事档案管理制度，制订了中级管理人员档案审核方案、干部档案审核标准和处理办法操作手册，已对公司本部部门副总经理以上员工的档案进行初审，并逐步覆盖全体员工。

（四）关于监管不力，违规违纪问题突出方面

针对巡视反馈的中投公司和直管企业存在违规决策、管理混乱、利益输送严重等问题，公司重点从强化投资项目问责、完善投资业务管理制度、加强风险管控能力等方面进行了整改。

1. 关于违规决策和投资项目问责问题

一是进一步强化投资项目问责。公司于2015年2月前，对存在工作失职或履行责任不到位的12个境外投资项目，追责处理了首批四个项目的责任人员，共涉及24人次；2015年12月，公司在巡视期间又对其余项目存在的工作失职行为和采购逆程序等问题进行了问责处理，共涉及24人次。巡视整改期间，公司对2015年10月31日之前已退出且造成亏损的投资项目进行了排查和责任界定，对个别项目存在操作违规、工作不尽责等问题的5名相关责任人进行了问责处理。

二是健全完善投资管理制度。针对投资项目决策、管理机制等方面的问题，公司修订了投资经理责任制、投资项目问责管理办法，形成了完善投资问责相关制度的建议。近期，公司将重点完善投资关键环节业务制度，修订投资项目尽职调查、投资风险预警及应对、投资项目派出人员管理、投资项目督办等制度办法。公司将通过健全投资管理制度和管理流程，进一步强化对退出投资项目审计、责任认定与问责常态机制的执行，切实维护投资纪律、强化责任意识，不断提高投资管理的规范性。

2. 关于直管企业管理混乱问题

针对证券公司下属营业部普遍存在虚假经纪人、有的营业部负责人利用虚假经纪人获取大额佣金问题，申万宏源开展了经纪人专项治理工作，围绕营销人员身份真实性、客户开发真实性和薪酬发放真实性进行核查，实现分支机构自查全覆盖，明确提出整改要求并督促落实。对杭州某营业部原负责人利用虚假经纪人获取大额佣金问题进行严肃问责，给予其党纪处分并撤销营业部总经理职务，追缴其违规所得170余万元。同时，制订了《营销人员管理工作检查监督规程》，建立长效监督机制，起到了较好的震慑作用，强化了规范管理。

3. 关于利益输送严重问题

中投证券针对下属另类投资公司所投资的某项目，在前期已对相关责任人问责处理的基础上，积极开展投资款项追收工作，目前投资款项已收回2亿元。针对有的企业领导及部门负责人违规设置结构化理财产品涉嫌输送利益问题，公司党委、纪委将对相关涉案人员进行严肃处理。下一步，公司将进一步加强防范利益冲突管理，规范员工商务活动行为，加强禁止性行为的日常监督检查。

三、进一步巩固整改成果，扎实做好后续整改工作

目前公司制定的全部152项整改措施中，截至3月底前应完成的125项措施，已经按照计划提前完成了128项。通过深入开展整改，中投公司系统加强党的领导、落实“两个责任”的意识明显提高，广大党员干部员工的纪律和规矩意识不断增强，强化风险防控、健全长效机制的基础更加扎实，整改工作取得了明显成效。同时，我们也清醒认识到，整改是长期性任务，而不是阶段性目标，全面从严治党永远在路上，加强党风廉政建设永远在路上，深化作风建设永远在路上。我们既要巩固前期整改成果，咬定青山不放松，更要按照已经确定的“四项清单”，扎实推进后续24项措施的整改，确保整改按期完成。公司党委决定在全部整改任务完成前，巡视整改领导小组和各专门工作小组不撤销，要立足于建立长效机制、深化整改成果，以从严治党带动从严治企，以巡视整改成果推动企业改革发展。

（一）继续抓好党建整改，提升党建工作水平

各级党委要发挥好把方向、管大局、保落实作用，继续深入开展党建整改，提升管党治党能力。要全面深入开展“两学一做”学习教育，以党支部为基本单位，以组织生活为基本形式，以落实党员日常教育管理制度为基本依托，筑牢“学”这个基础，抓住“做”这个关键，注重“实”这个要求，充分发挥党委中心组示范带头和引领作用。要继续深入开展党员组织关系和人事档案集中排查工作，并把党费缴纳情况作为“两学一做”和党组织关系集中排查的一项重点工作，摸清底数，立即整改，进一步深化纪律建设。不断加强基层党组织建设，加大基层党组织成员的业务培训力度，提升基层党务工作水平。按照已经制定的2015年度考核方案，落实各项考核要求，加大党建和反腐倡廉工作考核力度。

（二）继续加大核查力度，做好监督执纪问责

后续整改工作中，各级纪委要在党委领导下，进一步聚焦监督执纪问责主业，不断创新工作方式方法，把握和运用好“四种形态”。坚持对违纪违规问题发现一起查办一起，敢于担当，决不放松，杜绝宽松软。对已取得阶段性成果但因核查难度较大，目前尚未了结的问题线索，要突出重点加大核查力度，并及时向中央纪委、中央巡视办和巡视组汇报进展情况。要按照执纪尺度不变、问责力度不减的原则，对新发现问题线索持续做好核查处理工作。根据已经制订的整改落实方案，加快推进直管企业纪检监察组织和队伍建设，为纪委履行监督职能提供有力组织保障。

（三）继续深化专项治理，运用好巡视成果

要始终坚持问题导向，扭住问题不放，确保巡视成果运用到位，不走过场。严格落实党管干部原则，规范选人用人管理，强化党员干部管理；围绕“四风”整治情况“回头看”，进一步加强“三公”经费管理，结合行业特点规范营销行为和营销费用管理。进一步严肃投资纪律，强化投资监督，加快投资项目尽职调查管理办法等四项制度的制订工作。要强化源头治理，完善规章制度，扎紧制度笼子，规范权力运行，进一步加强内部监督和风险防控机制建设，做到用制度管权管事管人，切实将巡视整改成果转化为促进企业发展的内在动力，全面提升经营发展水平和内部管理能力。

（四）加强跟踪督导，抓好巡视整改“回头看”

巩固整改工作成果，必须持续发力，做到目标不变、标准不降、力度不减。对已经完成的整改任务，要加强跟踪督查，将整改落实不断推向深入。要依据已经建立的工作台账和“四项清单”，认真进行梳理排查，及时开展“回头看”，确保不遗留、不放过任何问题。同时，要在完善体制机制建设上多下功夫，构建常态化机制，在中投公司系统营造机制完善、风清气正的改革发展和干事创业的良好环境。

四、以巡视整改倒逼改革，促进公司持续健康发展

（一）进一步加强党的领导，更好地发挥党委总揽全局、把关定向作用

通过巡视整改，公司党委健全了议事决策机制，强化了改革发展等顶层设计的把关定向作用，为党的路线方针政策有效贯彻提供了坚实保障。下一步，中投公司各级党委将按照中央要求，进一步落实党组织在公司法人治理结构中的法定地位，保障党组织更好地发挥领导核心和政治核心作用。党委要进一步加强对母子公司组织架构优化的研究，推动母公司更加集约化、子公司更加专业化；要把进一步加强党的领导贯穿到推进直管企业改革发展的全过程，充实和加强直管企业领导班子，提升引领企业发展的能力；进一步厘清公司党委会、党建工作机构与执委会、投资决策委员会、风险管理委员会等治理主体在重大决策事项上的权限和分工，既充分发挥党委总揽全局、把关定向作用，又有效保障投资决策、风险决策及其它经营决策的专业性、时效性。

（二）强化投资能力建设，提高服务国家重大战略的主动性和创造性

巡视工作的目的是加强党的领导，加强党的领导的目标是推动中投公司更好的发展。下一步，中投公司将按照“十三五”规划要求，进一步强化投资能力和风险防控能力建设，加强投资战略研究，完善资产配置策略，积极参与“一带一路”沿线投资，聚焦重点国家、重点行业、重点项目打造投资合作平台；积极承担国际产能合作任务，联合国内骨干企业，探索平台型、可复制的投资模式；在加大支持国内企业“走出去”基础上，积极探索把先进技术和管理经验“引进来”，促进国内产业结构升级换代；控参股金融机构要围绕“一带一路”战略和国际产能合作加大金融支持力度，多渠道落实中央决策和部署，切实提高服务国家战略的主动性和创造性。

（三）发挥汇金公司平台作用，主动适应和引领经济发展新常态

公司党委将进一步发挥汇金公司的平台作用，积极响应国家宏观调控政策，主动适应和引领经济新常态。要按照“五大发展理念”要求，突出逆周期股东政策，推动控参股机构落实供给侧改革政策，提升盈利能力和市场竞争力。要突出投资运营职能，切实履行国有出资人代表职责，认真落实国务院维护资本市场稳定的决策精神，继续深化国有金融机构后续改革和国有金融资本市场化运作。要突出“汇金模式”的创新优化，深化国有金融资产管理体制改革的研究，进一步完善股权管理工作机制。要突出党的领导与市场化机制相结合，进一步创新直管企业管理方式，使党组织成为公司法人治理结构中的有机组成部分。

（四）全面落实党管干部、党管人才原则，建设高素质的干部人才队伍

公司党委将严格按照《2014—2018年全国党政领导班子建设规划纲要》等要求，突出“信念坚定，为民服务，勤政务实，敢于担当，清正廉洁”的好干部标准，加强公司各部门负责人和直管企业领导班子的选拔配备。进一步加强对直管企业领导班子的日常监督管理，强化民主集中制的落实，为直管企业保持竞争活力、增强市场影响力和抵御风险能力提供坚强领导保障。全面落实党管人才原则，积极探索党管人才与人才国际化、市场化有机结合的方式，加快建立公司境外投资人才库、派出董监事人才库、境外投资项目董事人才库，着力培养一批职业精神强、专业素质高的管理团队和投资团队。

（五）强化纪律建设，切实提高风险防控能力

进一步将纪律审查、责任追究与健全制度、强化内控相结合，切实推进重点领域、重要岗位和关键环节的风险防控。通过深化违反中央八项规定精神和“四风”问题及营销费用专项治理，坚持清退资金、追究责任与完善制度、规范管理并举，立“明规矩”、破“潜规则”，不断推进直管企业在创新发展、合规管理方面建立长效机制。通过落实巡视整改，把监督执纪问责“四种形态”与内控监督、员工行为管理有机结合，坚持抓早抓小，努力在构建不想腐体制机制上实现新突破。通过开展投资项目问责，建立问责常态化机制，进一步改进投前调查和投后管理，完善投资项目全过程风险管控机制。

（六）加强基层党组织建设，发挥战斗堡垒作用

要以巡视整改为契机，坚持把党建工作与企业经营管理同步谋划、同步部署、同步实施、同步考核，切实强化基层党组织建设，规范基层党组织设置、支部书记配备，推动全面从严治党向基层延伸，打通管党治党的“最后一公里”，切实解决基层党建弱化虚化淡化问题。要努力化解党建工作水平发展不平衡的矛盾，将基层党建与企业文化建设有机结合，提升全系统党支部书记和支部委员的履职能力，促进基层党组织在贯彻落实党的重大决策部署和教育引导群众方面，充分发挥战斗堡垒作用，调动广大员工干事创业的积极性、主动性和创造性。

中央专项巡视是对中投公司党的建设各项工作的全面体检，有力地促进了公司党的建设和改革发展。中投公司将进一步增强政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，切实履行党委主体责任和纪委监督责任，围绕建成世界领先主权财富基金的目标，不断提高统筹党的建设与企业改革发展的能力，更好地完成国家赋予的“三项使命”，实现国有资产保值增值，向党和人民交上一份满意的答卷。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

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中共中国投资有限责任公司党委

2016年4月25日