中投公司通報巡視整改:37人次因公款打高爾夫球被處分【2】

2. 關於組織紀律鬆弛問題

一是嚴肅查處和糾正違反組織紀律問題。針對某直管企業高管未如實申報個人事項問題，中投公司黨委、紀委依規依紀給予了嚴肅處理。中再集團對子公司“裸官”問題進行了摸排清理和崗位調整，並對相關人員問責處理。銀河証券和申萬宏源對已掌握的“裸官”情況進行了分析、定性和處理。中再集團對子公司領導人員兼職問題全面清理規范，並已要求漏報人員作出書面說明。銀河証券對3名在非系統內企業兼職領薪的員工已作出處理，並研究制定了相關管理制度。銀河証券、申萬宏源已對退休人員返聘問題進行糾正，並對有關領導人員追究問責。銀河証券已免去3位延期退休的原部門級負責人現職，並為其辦理了退休手續。

二是加強因私出國（境）管理。中投公司進一步重申因私出國（境）審批要求，明確不得擅自變更因私出國（境）時間和地點﹔對公司部門副總監級以上人員的因私出國（境）証照進行統一管理，逐一核實員工因私出國（境）証照上交和備案情況，做到應交盡交、應備盡備﹔對員工因私出國（境）嚴格把關，嚴格員工出入境審批管理和登記備案人員因私護照管理。中再集團、銀河証券分別制定了配偶移居國（境）外的員工任職崗位管理、員工因私出國（境）管理等制度辦法。

3. 關於招聘外籍員工程序不嚴，管理鬆散問題

一是全面開展梳理排查。公司本部和直管企業對招聘外籍員工未進行背景調查問題進行了全面梳理，對需開展背景調查的已補充調查材料，暫未發現與個人履歷不符問題。針對個別外籍員工離職后到境外基金公司從事與原業務相關的工作問題，公司已啟動對近年來所有離職人員去向的跟蹤分析，並將嚴格執行招聘制度以及防范利益沖突、競業限制、保密管理、經濟責任審計的有關規定。申萬宏源已與第三方專業背景調查公司簽署服務協議，開展外籍員工背景調查，加強外籍員工出入境審批管理。中投証券已為取得外籍身份的員工辦理了外國人就業相關手續，明確了對外籍員工的聘用和管理要求。

二是加強員工招聘管理。各直管企業針對員工招聘管理存在的問題，進一步完善招聘管理辦法和面試工作流程。銀河証券對未履行入職背景調查的兩名員工補充了背景調查程序，對未參加入職體檢的人員補充了體檢，對新入職員工的人事檔案進行了審檔，要求未提交與原就職單位解除勞動合同証明的新入職員工盡快補齊。某直管企業針對自查發現的4家下屬機構隱瞞親屬關系招聘員工問題，已對相關分支機構負責人進行問責，對所涉招聘員工做出終止勞動合同處理，同時對下屬單位開展了全面清查。

4. 關於干部人事檔案管理混亂問題

中投公司在選人用人專項治理工作中，組織開展了人事檔案專項審核工作。針對52名國內員工沒有原始檔案問題，中投公司目前已調入人事檔案29本，因北京戶口等原因無法調入的已由存檔單位開具証明共9人，補充各類材料136份，剩余人員的檔案正陸續調入﹔針對有的企業主要領導、部門領導人員涂改出生日期，檔案中缺少任職考察材料等問題，公司依據有關規定對相關人員檔案中出生日期做了重新認定並歸檔，對相關人員給予黨紀政紀處分，並要求各直管企業深入開展人事檔案專項核查。中再集團針對未制定干部人事檔案管理制度，部分員工人事檔案不完整、個別員工人事檔案存在涂改，未對員工“三齡兩歷”情況進行核實等問題，制訂了員工人事檔案管理暫行辦法和工作細則，同時組織指導子公司做好人事檔案專項審核相關工作。銀河証券進一步規范員工人事檔案管理制度，制訂了中級管理人員檔案審核方案、干部檔案審核標准和處理辦法操作手冊，已對公司本部部門副總經理以上員工的檔案進行初審，並逐步覆蓋全體員工。

（四）關於監管不力，違規違紀問題突出方面

針對巡視反饋的中投公司和直管企業存在違規決策、管理混亂、利益輸送嚴重等問題，公司重點從強化投資項目問責、完善投資業務管理制度、加強風險管控能力等方面進行了整改。

1. 關於違規決策和投資項目問責問題

一是進一步強化投資項目問責。公司於2015年2月前，對存在工作失職或履行責任不到位的12個境外投資項目，追責處理了首批四個項目的責任人員，共涉及24人次﹔2015年12月，公司在巡視期間又對其余項目存在的工作失職行為和採購逆程序等問題進行了問責處理，共涉及24人次。巡視整改期間，公司對2015年10月31日之前已退出且造成虧損的投資項目進行了排查和責任界定，對個別項目存在操作違規、工作不盡責等問題的5名相關責任人進行了問責處理。

二是健全完善投資管理制度。針對投資項目決策、管理機制等方面的問題，公司修訂了投資經理責任制、投資項目問責管理辦法，形成了完善投資問責相關制度的建議。近期，公司將重點完善投資關鍵環節業務制度，修訂投資項目盡職調查、投資風險預警及應對、投資項目派出人員管理、投資項目督辦等制度辦法。公司將通過健全投資管理制度和管理流程，進一步強化對退出投資項目審計、責任認定與問責常態機制的執行，切實維護投資紀律、強化責任意識，不斷提高投資管理的規范性。

2. 關於直管企業管理混亂問題

針對証券公司下屬營業部普遍存在虛假經紀人、有的營業部負責人利用虛假經紀人獲取大額佣金問題，申萬宏源開展了經紀人專項治理工作，圍繞營銷人員身份真實性、客戶開發真實性和薪酬發放真實性進行核查，實現分支機構自查全覆蓋，明確提出整改要求並督促落實。對杭州某營業部原負責人利用虛假經紀人獲取大額佣金問題進行嚴肅問責，給予其黨紀處分並撤銷營業部總經理職務，追繳其違規所得170余萬元。同時，制訂了《營銷人員管理工作檢查監督規程》，建立長效監督機制，起到了較好的震懾作用，強化了規范管理。

3. 關於利益輸送嚴重問題

中投証券針對下屬另類投資公司所投資的某項目，在前期已對相關責任人問責處理的基礎上，積極開展投資款項追收工作，目前投資款項已收回2億元。針對有的企業領導及部門負責人違規設置結構化理財產品涉嫌輸送利益問題，公司黨委、紀委將對相關涉案人員進行嚴肅處理。下一步，公司將進一步加強防范利益沖突管理，規范員工商務活動行為，加強禁止性行為的日常監督檢查。

三、進一步鞏固整改成果，扎實做好后續整改工作

目前公司制定的全部152項整改措施中，截至3月底前應完成的125項措施，已經按照計劃提前完成了128項。通過深入開展整改，中投公司系統加強黨的領導、落實“兩個責任”的意識明顯提高，廣大黨員干部員工的紀律和規矩意識不斷增強，強化風險防控、健全長效機制的基礎更加扎實，整改工作取得了明顯成效。同時，我們也清醒認識到，整改是長期性任務，而不是階段性目標，全面從嚴治黨永遠在路上，加強黨風廉政建設永遠在路上，深化作風建設永遠在路上。我們既要鞏固前期整改成果，咬定青山不放鬆，更要按照已經確定的“四項清單”，扎實推進后續24項措施的整改，確保整改按期完成。公司黨委決定在全部整改任務完成前，巡視整改領導小組和各專門工作小組不撤銷，要立足於建立長效機制、深化整改成果，以從嚴治黨帶動從嚴治企，以巡視整改成果推動企業改革發展。

（一）繼續抓好黨建整改，提升黨建工作水平

各級黨委要發揮好把方向、管大局、保落實作用，繼續深入開展黨建整改，提升管黨治黨能力。要全面深入開展“兩學一做”學習教育，以黨支部為基本單位，以組織生活為基本形式，以落實黨員日常教育管理制度為基本依托，筑牢“學”這個基礎，抓住“做”這個關鍵，注重“實”這個要求，充分發揮黨委中心組示范帶頭和引領作用。要繼續深入開展黨員組織關系和人事檔案集中排查工作，並把黨費繳納情況作為“兩學一做”和黨組織關系集中排查的一項重點工作，摸清底數，立即整改，進一步深化紀律建設。不斷加強基層黨組織建設，加大基層黨組織成員的業務培訓力度，提升基層黨務工作水平。按照已經制定的2015年度考核方案，落實各項考核要求，加大黨建和反腐倡廉工作考核力度。

（二）繼續加大核查力度，做好監督執紀問責

后續整改工作中，各級紀委要在黨委領導下，進一步聚焦監督執紀問責主業，不斷創新工作方式方法，把握和運用好“四種形態”。堅持對違紀違規問題發現一起查辦一起，敢於擔當，決不放鬆，杜絕寬鬆軟。對已取得階段性成果但因核查難度較大，目前尚未了結的問題線索，要突出重點加大核查力度，並及時向中央紀委、中央巡視辦和巡視組匯報進展情況。要按照執紀尺度不變、問責力度不減的原則，對新發現問題線索持續做好核查處理工作。根據已經制訂的整改落實方案，加快推進直管企業紀檢監察組織和隊伍建設，為紀委履行監督職能提供有力組織保障。

（三）繼續深化專項治理，運用好巡視成果

要始終堅持問題導向，扭住問題不放，確保巡視成果運用到位，不走過場。嚴格落實黨管干部原則，規范選人用人管理，強化黨員干部管理﹔圍繞“四風”整治情況“回頭看”，進一步加強“三公”經費管理，結合行業特點規范營銷行為和營銷費用管理。進一步嚴肅投資紀律，強化投資監督，加快投資項目盡職調查管理辦法等四項制度的制訂工作。要強化源頭治理，完善規章制度，扎緊制度籠子，規范權力運行，進一步加強內部監督和風險防控機制建設，做到用制度管權管事管人，切實將巡視整改成果轉化為促進企業發展的內在動力，全面提升經營發展水平和內部管理能力。

（四）加強跟蹤督導，抓好巡視整改“回頭看”

鞏固整改工作成果，必須持續發力，做到目標不變、標准不降、力度不減。對已經完成的整改任務，要加強跟蹤督查，將整改落實不斷推向深入。要依據已經建立的工作台賬和“四項清單”，認真進行梳理排查，及時開展“回頭看”，確保不遺留、不放過任何問題。同時，要在完善體制機制建設上多下功夫，構建常態化機制，在中投公司系統營造機制完善、風清氣正的改革發展和干事創業的良好環境。

四、以巡視整改倒逼改革，促進公司持續健康發展

（一）進一步加強黨的領導，更好地發揮黨委總攬全局、把關定向作用

通過巡視整改，公司黨委健全了議事決策機制，強化了改革發展等頂層設計的把關定向作用，為黨的路線方針政策有效貫徹提供了堅實保障。下一步，中投公司各級黨委將按照中央要求，進一步落實黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，保障黨組織更好地發揮領導核心和政治核心作用。黨委要進一步加強對母子公司組織架構優化的研究，推動母公司更加集約化、子公司更加專業化﹔要把進一步加強黨的領導貫穿到推進直管企業改革發展的全過程，充實和加強直管企業領導班子，提升引領企業發展的能力﹔進一步厘清公司黨委會、黨建工作機構與執委會、投資決策委員會、風險管理委員會等治理主體在重大決策事項上的權限和分工，既充分發揮黨委總攬全局、把關定向作用，又有效保障投資決策、風險決策及其它經營決策的專業性、時效性。

（二）強化投資能力建設，提高服務國家重大戰略的主動性和創造性

巡視工作的目的是加強黨的領導，加強黨的領導的目標是推動中投公司更好的發展。下一步，中投公司將按照“十三五”規劃要求，進一步強化投資能力和風險防控能力建設，加強投資戰略研究，完善資產配置策略，積極參與“一帶一路”沿線投資，聚焦重點國家、重點行業、重點項目打造投資合作平台﹔積極承擔國際產能合作任務，聯合國內骨干企業，探索平台型、可復制的投資模式﹔在加大支持國內企業“走出去”基礎上，積極探索把先進技術和管理經驗“引進來”，促進國內產業結構升級換代﹔控參股金融機構要圍繞“一帶一路”戰略和國際產能合作加大金融支持力度，多渠道落實中央決策和部署，切實提高服務國家戰略的主動性和創造性。

（三）發揮匯金公司平台作用，主動適應和引領經濟發展新常態

公司黨委將進一步發揮匯金公司的平台作用，積極響應國家宏觀調控政策，主動適應和引領經濟新常態。要按照“五大發展理念”要求，突出逆周期股東政策，推動控參股機構落實供給側改革政策，提升盈利能力和市場競爭力。要突出投資運營職能，切實履行國有出資人代表職責，認真落實國務院維護資本市場穩定的決策精神，繼續深化國有金融機構后續改革和國有金融資本市場化運作。要突出“匯金模式”的創新優化，深化國有金融資產管理體制改革的研究，進一步完善股權管理工作機制。要突出黨的領導與市場化機制相結合，進一步創新直管企業管理方式，使黨組織成為公司法人治理結構中的有機組成部分。

（四）全面落實黨管干部、黨管人才原則，建設高素質的干部人才隊伍

公司黨委將嚴格按照《2014—2018年全國黨政領導班子建設規劃綱要》等要求，突出“信念堅定，為民服務，勤政務實，敢於擔當，清正廉潔”的好干部標准，加強公司各部門負責人和直管企業領導班子的選拔配備。進一步加強對直管企業領導班子的日常監督管理，強化民主集中制的落實，為直管企業保持競爭活力、增強市場影響力和抵御風險能力提供堅強領導保障。全面落實黨管人才原則，積極探索黨管人才與人才國際化、市場化有機結合的方式，加快建立公司境外投資人才庫、派出董監事人才庫、境外投資項目董事人才庫，著力培養一批職業精神強、專業素質高的管理團隊和投資團隊。

（五）強化紀律建設，切實提高風險防控能力

進一步將紀律審查、責任追究與健全制度、強化內控相結合，切實推進重點領域、重要崗位和關鍵環節的風險防控。通過深化違反中央八項規定精神和“四風”問題及營銷費用專項治理，堅持清退資金、追究責任與完善制度、規范管理並舉，立“明規矩”、破“潛規則”，不斷推進直管企業在創新發展、合規管理方面建立長效機制。通過落實巡視整改，把監督執紀問責“四種形態”與內控監督、員工行為管理有機結合，堅持抓早抓小，努力在構建不想腐體制機制上實現新突破。通過開展投資項目問責，建立問責常態化機制，進一步改進投前調查和投后管理，完善投資項目全過程風險管控機制。

（六）加強基層黨組織建設，發揮戰斗堡壘作用

要以巡視整改為契機，堅持把黨建工作與企業經營管理同步謀劃、同步部署、同步實施、同步考核，切實強化基層黨組織建設，規范基層黨組織設置、支部書記配備，推動全面從嚴治黨向基層延伸，打通管黨治黨的“最后一公裡”，切實解決基層黨建弱化虛化淡化問題。要努力化解黨建工作水平發展不平衡的矛盾，將基層黨建與企業文化建設有機結合，提升全系統黨支部書記和支部委員的履職能力，促進基層黨組織在貫徹落實黨的重大決策部署和教育引導群眾方面，充分發揮戰斗堡壘作用，調動廣大員工干事創業的積極性、主動性和創造性。

中央專項巡視是對中投公司黨的建設各項工作的全面體檢，有力地促進了公司黨的建設和改革發展。中投公司將進一步增強政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，切實履行黨委主體責任和紀委監督責任，圍繞建成世界領先主權財富基金的目標，不斷提高統籌黨的建設與企業改革發展的能力，更好地完成國家賦予的“三項使命”，實現國有資產保值增值，向黨和人民交上一份滿意的答卷。

歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。

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中共中國投資有限責任公司黨委

2016年4月25日