中共中國港中旅集團公司黨委巡視整改情況的通報【2】

　　（五）投資決策和執行“三重一大”專項整改情況

　　針對巡視反饋提出的“投資決策不科學，盲目鋪攤子、上項目，造成重大損失”問題。集團黨委認真反思，吸取教訓，從完善決策制度、提高班子決策能力和加速扭虧扭負入手，切實提高集團投資決策管理和項目收益水平。

　　1.修訂完善投資決策制度，強化投資決策的科學化、規范化管理。完成《集團投資管理制度》修訂工作，進一步明確了集團在投資項目可研論証、參股項目責任人、投資授權、投資回報等方面的規定和要求，增加專業咨詢機構、外部專家參與論証、反向論証等內容。重點強化投資后評價試行管理，明確了投資后評價的責任主體、評價依據，以及對投資后評價發現問題的整改要求，強化責任追究，形成管理閉環。決定從2016年開始，由集團戰略發展部牽頭，成立投資后評價工作小組，每年抽取1-2個重大投資項目進行投資后評價，在全集團分享投資后評價的成果，在實踐中不斷提升集團投資管理的科學化水平，堅決杜絕“屢投屢敗、屢敗屢投”問題再次發生。

　　2.著力提升集團及所屬企業領導班子投資決策能力。集團黨委制定了學習提升計劃，將戰略決策、投資管理業務知識學習作為理論中心組學習的重點內容。計劃在2016年安排四期理論學習，重點圍繞國內外宏觀經濟環境、國家政策、相關行業發展態勢、創新業務模式和發展方式、投資戰略布局、投資風險管控等內容進行深入討論交流，開展對標學習，全面提高集團領導班子的政策水平和市場把控能力，提升投資決策水平。決定由集團戰略發展部牽頭，每年組織1-2次投資管理專業培訓，人員覆蓋集團所有板塊分管領導、投資部門負責人和投資業務骨干，促進集團投資系統專業能力提升和相互交流。此外，組織各板塊公司對投資管理能力進行自查自評，並在自查自評的基礎上加強投資體系建設和人員配備。

　　3.全面加強集團對所屬企業投資業務的指導和服務。一是建立全過程管理機制。全面跟蹤各板塊、事業部的投資體系建設情況、投資計劃執行情況、重點投資項目進展情況、新項目推進情況、投資授權執行情況等投資管理信息和資料，及時發現並協助板塊公司解決投資活動中出現的問題﹔二是建立資源共享機制。牽頭管理好集團對外戰略合作關系，為板塊公司投資發展提供外部資源和環境。加大集團層面的投資項目收集和儲備工作，給板塊公司提供更多的投資機會選擇﹔三是建立培訓交流機制。加強投資業務培訓，採取內部培訓和外部交流的方式，聚焦集團投資管理實際中核心問題，將理論和實際操作緊密結合，促進集團投資系統專業能力提升。四是建立輪崗交流機制。實施總部與板塊投資相關崗位之間的輪崗交流，每年度不少於1個崗位，輪崗期限為3-5個月。通過建立上下輪崗機制，更好地落實集團投資管理的要求，反饋板塊公司對集團投資管理的意見和建議，增進投資系統的團隊融合。

　　4.關於因投資決策不科學造成嚴重虧損項目的整改。巡視反饋意見中提到珠海海泉灣、咸陽海泉灣和青島海泉灣投資決策不科學造成巨額虧損，並要求“對現已嚴重虧損的重大項目，要逐一研究解決”。集團在總結投資失敗教訓的同時，對珠海海泉灣、咸陽海泉灣、聚豪會地產項目、青島海泉灣、沈陽棋盤山、雞公山等嚴重虧損項目，組織相關企業認真研究制定止損和退出方案，加速推進整改工作。目前，部分項目已取得實質性進展。其中，珠海海泉灣項目已採取混合所有制，引入戰略投資者恆大集團，雙方於2015年11月底設立合資公司，僅二期項目首批開發區塊可實現土地溢價過億元，預計首期樓盤在2016年預售，5年實現利潤約4.5億元，珠海海泉灣徹底實現扭虧為盈﹔沈陽商業街項目於2015年12月與北京王府井集團春天百貨公司簽署產權出售協議，對方出資5.6億元買下了商業街，盤活了閑置低效資產，沈陽項目也實現扭虧為盈﹔咸陽海泉灣項目於2015年在北京產權交易所正式挂牌，擬以市場評估價出售港中投所持有的咸陽海泉灣公司83.72%股權及債權﹔雞公山景區擬通過與當地政府共同創建5A景區，徹底解決基礎設施投入不足、景區外部經營環境管理混亂等問題。此外，政府原則同意回購部分港中旅股份，屆時將收回部分投資成本。通過上述整改措施，有效提高了集團存量資產運營效率，改善了相關項目投資收益。

　　（六）招投標管理專項整改情況

　　針對巡視組提出的“執行招標制度不嚴格，存在利益輸送隱患”問題，重點採取以下措施：

　　1.針對巡視反饋的“執行招投標制度不嚴格，存在利益輸送隱患”問題，逐一查處整改。一是針對“青島海泉灣地產建安工程，23個合同無一進行公開招標”問題。集團責令抓緊修訂規章制度，並加強督導，防止類似問題再次發生。二是針對“某項目別墅電梯均存在第一中標人未中標、兩次招標問題”，經查系寧波項目公司在別墅電梯招標中違反評審定標原則，使第一中標人未中標，深中投對寧波項目主要負責人進行誡勉談話並責令其做出書面檢查。三是對珠海海泉灣二期工程軟基處理標底編制不科學及沉降過多問題，在前期責成港中投勘探調查的基礎上，對相關責任人做出免職處理，並責成珠海項目公司在結算環節追究施工單位責任，最大程度降低集團損失。四是針對“某二級企業裝修工程兩次評標，同一評委前后兩次打分結果差異巨大，存在明顯人為干預投標嫌疑”問題。經查系聚豪會會所內部裝修招投標項目存在兩次評標和人為干預投標嫌疑問題，聚豪會原總經理王思為已經涉案並進入司法程序，集團已對其做開除黨籍和免職處分。

　　2.組織開展招標工作專項檢查。針對巡視反饋的招標工作中存在的未按規定公開招標、反復議標評標、虛假招標、人為干預投標、標底編制不科學等問題，組織在集團板塊公司范圍內開展集中檢查和專項整治。

　　3.修訂完善《集團項目招標管理辦法》。嚴格按照國家招投標法等相關規定，將容許邀標為主，修訂為公開招標為主，並明確公開招標的形式和要求，嚴格遵守合法合規原則。同時，指導相關所屬企業，結合企業實際，修訂完善各單位招標管理辦法，要求2016年3月31日之前完成。

　　4.加大問責力度，嚴肅追究責任。集團組織定期抽查板塊公司或重點項目招投標管理制度落實情況，對違規違法招投標的不僅嚴肅查處直接責任人，同時追究領導責任。

　　（七）財務管理專項整改情況

　　針對巡視組提出的“部分基層企業財務管理混亂，‘小金庫’、違規報銷薪酬、偷逃個人所得稅等違反財經紀律頻發”等問題。集團制定了財務管理專項整改方案，採取以下整改措施：

　　1.關於查處違反財經紀律問題情況。一是嚴肅查處聚豪高爾夫球會班子成員違規發放薪酬福利問題。2015年6月，集團對聚豪會三名班子成員給予黨內嚴重警告或黨內警告處分，集體免職並通報批評。責令三名班子成員退繳違規所得，並扣發2014年度全額績效獎金。二是嚴肅查處珠海海泉灣領導班子違規發放薪酬福利問題。2015年1月，集團決定對珠海海泉灣班子通報批評並集體誡勉談話，責令相關領導退回違規所得。對公司主要負責人進行免職並扣發其2014年度全年績效獎，扣發其他班子成員2014年度50%的績效獎。三是嚴肅查處江蘇中旅出境中心“小金庫”問題。2015年初，旅行社板塊查處並取締“小金庫”，清退了有關錢款，給予江蘇中旅原總經理黨內嚴重警告和行政降級處分，並通報批評。

　　2.組織所屬企業開展拉網式自查自糾活動。重點針對虛假票據報銷、“小金庫”、偷逃個人所得稅等突出問題，組織所屬企業對2013年以來的財務管理情況進行全面排查，要求自查自糾“存量”問題，堅持防止“增量”問題產生，對巡視整改不徹底或類似問題再度發生的企業，嚴肅追究財務負責人和公司主要領導責任。截至目前，集團所屬旅行社板塊、酒店板塊等6家單位自查發現了違規炒股、未經批准購買房產及小汽車、小金庫、虛假票據、規避個人所得稅等違反財經紀律問題，集團紀委會同集團財務部對相關問題進行了認真審核，區分不同情況，責令各單位再梳理，再整改，限期對相關問題逐項“銷賬”，對個別違規違紀問題嚴肅查處。

　　3.持續優化和完善財務管理體制機制，進一步夯實管理基礎。一是修訂《集團財務負責人管理辦法》，明確財務總監逐級委派制，全面落實財務負責人的“四權四制”，授予財務負責人“參與權、監督權、建議權和聯簽權”，實施財務負責人的“委派制、雙責制、報告制和問責制”，提高財務負責人履職的獨立性和客觀性。在授權同時，強化監督和責任追究，解決財務負責人不敢管理、疏於管理、不負責任等問題﹔二是運用信息技術，建立和推行財務共享中心，強化集團對所屬各部司支出和憑証資料的合法性、合規性、合理性集中統一審查，強化過程監管。目前已完成財務共享中心方案框架，實地考察了選址目標，為下一步香港區域中心的建設工作做好准備﹔三是探索建立資金結算中心，加強資金支付環節的審核和把關，減少違規支付行為。現已完成OA費控系統、EAS財務系統與財務公司九恆星支付系統鏈接的支付技術平台搭建，准備安排內地試點公司運行。

　　4.加強內控體系建設。推行定期與不定期內控體系測試和檢查，持續檢驗內控體系的有效性。已完成對芒果網和物流板塊旗下供應鏈貿易業務應收/預付賬款內控專項測試，責成相關單位改進管理﹔提升集團信息化水平，完成財務信息系統讀寫分離測試環境部署及數據同步，完成財務信息系統合並報表流程優化，提升合並質量，減少人工操作風險，提高信息、數據的真實性和可靠性。

　　5.加強財務人員儲備和梯隊建設。著手建立財務總監后備人才庫，充實、調整板塊和專業公司財務總監。制定財務人員教育培訓規劃，選派總部、板塊及下屬公司財務部人員參加相關財務專業培訓班，提高財務人員專業能力和履職水平。

　　（八）旅行社行業潛規則專項整改情況

　　針對“旅行社板塊潛規則盛行，‘螞蟻搬家式’腐敗泛濫，從組團到結算，每個環節都存在尋租空間，像螞蟻搬家一樣啃噬國有資產”問題，集團黨委高度重視，採取切實有效措施認真整改，努力遏制腐敗問題泛濫。

　　1.查處旅行社板塊違規違紀違法案件情況。一是查處中旅上海會展公司12名員工貪腐窩案。2013年，中旅上海會展公司12名員工通過虛增費用、截留賠償款等方式套現432.28萬元，被司法機關立案調查並判刑。2014年初，集團決定給予原會展公司領導班子集體免職處理，扣發2012年度20%和2013年度60%績效獎金，並通報批評。二是嚴肅查辦中旅會展公司業務八部負責人呂今涉嫌貪污問題。集團在效能監察中發現呂今涉嫌貪污問題線索，並於2013年11月將問題線索移送檢察機關立案調查。三是進一步調查“旅行社板塊對海外社經營活動無管控措施，某旅行社原主要負責人涉嫌貪污”問題。同時，旅行社板塊吸取教訓，加強管理，規范了海外旅行社人事管理和薪酬激勵，對海外高管人員選聘、考核、勞動關系、輪崗、外事紀律、監督等方面做出了明確要求，強化海外高管人員証件管理，嚴格外事紀律。擬制定海外公司業務和財務管理制度，加強日常管控。此外，進一步加大對海外公司審計及檢查力度，對海外公司情況進行了全面梳理，研究制訂了海外公司審計計劃，明確所有海外公司審計、檢查三年全覆蓋的工作目標。

　　2.加強客戶管理。出台《客戶管理制度》，建立由公司全面負責的客戶開發、談判、評估、責任追究等工作機制，針對“潛規則”問題產生的根源，重點解決“客戶資源私有化”、“一條龍”操控團組問題。同時，建立客戶信用等級評定機制，依據客戶資質、企業經營情況、交易情況、團款收取等維度，做出客戶等級評定，依此確定財務賒銷等信用政策，強化信用政策執行，堅決防止實際操作中人為變通。

　　3.加強財務管理。修訂完善《收入管理規范》，嚴格實行單團核算管理，嚴禁業務人員私下“拆東牆補西牆”、以客戶名義申請回佣等問題發生。同時，制定《成本管理指引》和《團隊結算管理辦法》，對結算環節審核團組資料的完整性、真實性提出了具體要求，嚴格團隊結算周期，防止虛假發票、虛報價格、虛增成本問題發生。

　　4.強化採購環節管控。修訂完善《集中採購管理規范》，規范了緊急採購控制流程，並完成板塊全資及控股公司集採供應商的信息分析統計功能的開發測試工作。與總部業務供應商簽署《供應商反商業賄賂及反腐敗協議》，明確不得以任何形式收受供應商回扣，嚴格禁止繞開公司監管、私下與供應商勾結謀取私利問題。按照短期實現集採比例60%的目標要求，加速業務聚合，以華北、華東、華南、西南出境集採委員會為基礎，成立北方、華東、華南、西南出境及郵輪集採委員會，並嘗試以航票集採為試點建立健全集採責任追究機制。

　　5.深化體制機制改革。改革分配激勵機制，建立和完善“強激勵、硬約束”的薪酬考核體系，“開前門、堵后門”，提高從業人員合理合法收入。針對中旅會展公司突出問題，旅行社板塊指導會展公司修訂了薪酬考核管理辦法。探索混合所有制及股權多元化改革，採取管理層持股、與管理層簽訂“對賭協議”等方式，建立管理層與公司利益共同體，今年實施“對賭協議”的雲南旅行社取得效果超過預期。同時積極推進新西蘭中旅的混改、華南公司管理層持股工作。

　　6.加強黨建和紀檢監察工作，嚴肅責任追究，嚴厲查處違規違紀問題和腐敗案件。針對旅行社所屬企業“潛規則”盛行、違規違紀違法問題多發的現狀，旅行社板塊黨委、紀委切實加大黨建工作和反腐倡廉工作力度，強化“兩個責任”落實，對違紀違法問題，發現一起查處一起，絕不姑息。同時，建立完善所屬企業負責人任職談話制度和責任追究機制，明確對新出現系統性腐敗問題或整改不力、不到位情況，將嚴肅追究企業主要負責人領導責任。對可能發生“潛規則”的公司主要負責人建立約談機制。板塊公司獨立設置了紀檢監察部，人員到位3人，還在芒果網、青島公司、上海公司、福建公司等14家所屬企業設立了紀檢專員。已安排在12月下旬開展一次集中警示教育活動，提高全系統黨員干部的“底線”意識和紀律觀念。集團紀委將會同旅行社板塊採取專項巡視、效能監察等方式加強對行業潛規則問題的集中整治，上述工作已列入集團紀委2016年工作計劃。

　　三、中央巡視組移交線索的查處情況

　　巡視期間，中央第十巡視組先后分三次批轉給集團相關舉報信件和問題線索共39件。集團黨委、紀委高度重視，本著嚴肅查處、立行立改和“件件有著落、件件有結果”的原則，對舉報問題進行了認真梳理，研究制定調查方案，對部分舉報線索做了調查處理。一是組織力量認真核查。按照集團黨委要求，由集團紀委牽頭，抽調相關職能部門、所屬企業紀檢監察機構人員組成多個專項調查小組，深入相關企業，採取調閱財務資料、訪談、現場勘查等多種方式，對相關問題進行了深入調查，特別是對反映問題時間久遠、相關資料缺失的舉報線索，採取多種方式盡可能獲取充足証據，客觀反映問題情況。截至目前，已完成調查處理11件，並將調查處理情況上報巡視組。另外，按管理權限批轉所屬企業紀委8件，採取談話函詢方式了解情況3件（目前正在處理中），其余17件按擬訂調查方案逐一核查落實中。二是嚴格審批程序，認真研究處理意見。集團紀委召開三次會議專題研究案件查處情況，本著“零容忍”態度，對違規違紀問題的處理旗幟鮮明，態度堅決，同時充分考慮有關問題的歷史客觀因素，對有關違規違紀人員提出客觀公正的處理意見，並提交集團黨委審議，確保對有關問題的處理有理有據。三是依紀依法嚴肅查處有關問題。截至目前，在已處理的11個問題中，對3人進行了談話提醒，對7人進行了誡勉談話，對7人進行通報批評，責令5人退回違規所得，扣發2人年度績效獎，給予黨紀處分1人，對2人做出免職或解除勞動關系處理。上述問題涉及集團管理的高管人員4人。通過問題查處，進一步表明了集團黨委以“零容忍”態度懲處違規違紀問題的決心和信心，增強了廣大黨員和企業領導人員法紀觀念和規矩意識，發揮了教育和治本功效。

　　四、強化巡視成果的運用，建立健全反腐倡廉長效機制

　　港中旅集團黨委及各級黨組織將以落實中央專項巡視整改工作為契機，建立健全反腐倡廉長效機制,把巡視整改工作推向深入，並以巡視整改成果，促進集團事業持續健康發展，營造廉潔和諧的企業氛圍。

　　（一）堅持整改勁頭不鬆懈，抓好持續推進和“回頭看”工作

　　港中旅集團黨委將堅持整改機構不散、工作力度不減、整改要求不變，對需要后期完成的任務，要做到一個都不放過、一個都不疏忽。對影響全局和長遠、需要一定時間整改到位的問題，要建立清單，明確責任，跟蹤督查，高標准、嚴要求地完成各項整改任務。同時，組織對前期整改工作開展“回頭看”，查漏補缺，強化執行，務求實效，並舉一反三，進一步深入查擺問題產生的深層次原因，研究解決問題的思路和措施，提高整改效果，把整改工作不斷引向深入。

　　（二）堅持從嚴治黨、依規治黨，堅決落實“兩個責任”

　　港中旅集團黨委領導班子將繼續加強理論學習，深刻反思，吸取教訓，增強黨要管黨、從嚴治黨的政治意識，增強規矩意識和紀律觀念，提高對落實“兩個責任”的認識，敢於擔當，勇挑重擔，自覺履行好主體責任，落實好“一崗雙責”。通過巡視整改，要建立健全企業黨建工作的制度體系和工作機制，在集團改革發展過程中，不斷強化黨的領導，加強黨建和反腐倡廉建設，從根本上解決“重業務，輕黨建”的問題。要堅決落實“兩個責任”，強化責任追究機制，問責要從集團黨委班子抓起，不斷強化班子成員的責任意識，通過以上率下，帶動和促進“兩個責任”落實。

　　（三）保持懲處腐敗的高壓態勢，堅定地把紀律和規矩挺在前面

　　港中旅集團黨委將認真對待“基層管控乏力、腐敗問題高發”的問題，認真剖析近年來集團發生的違規違紀違法問題原因和特點，強化對權力集中、資金密集、資源富集、資產聚集的部門和崗位的監督，加強日常教育管理，引導各級黨員干部講政治、守紀律、懂規矩，把紀律和規矩挺在前面，立起來、嚴起來。同時，切實加大懲處力度，堅持“零容忍”態度，嚴肅查處違反中央八項規定精神、違反企業領導人員廉潔自律規定的行為，特別是要嚴肅查處不收手、不收斂、頂風違紀問題，做到違紀必究、執紀必嚴，樹立正確的輿論導向，使企業領導人員受警醒、明底線、知敬畏，強化震懾、不敢、知止的氛圍。

　　（四）加強制度建設，規范權力運行機制

　　通過建章立制把巡視整改成果固定下來。前期，集團組織對財務管理、投資管理、招投標、選人用人、黨建管理等方面規章制度進行了補充、修訂和完善，取得了階段性成果。集團及各級黨組織將再接再厲，以改革創新為動力，進一步加強制度建設，把制度的“籠子”收得更緊，扎得更嚴，打造不敢腐、不能腐、不想腐的權力運行機制。同時，要在制度的落實、提高制度的執行力上下功夫，確保整改工作不走過場。集團黨委領導班子和各級企業領導要作執行制度的表率，特別要嚴格遵守有關政治紀律、“三重一大”集體決策、選人用人、作風建設等規定，在執行制度過程中提高思想境界和自律意識，樹立正確的權力觀，自覺規范用權，為集團事業發展創造廉潔、健康的氛圍。

　　歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。電話：00852-28533845、28533875﹔郵政信箱：香港干諾道中78-83號中旅集團大廈5樓監察室﹔電子郵箱：jcs@hkcts.com。

中共中國港中旅集團公司黨委

2016年1月25日