中共中國華潤總公司黨委關於巡視整改情況的通報【2】

　　（八）關於投資並購違規問題的整改情況

　　總公司黨委組織各單位全面梳理投資並購情況，積極開展自查自糾，一律停止原有不合規的做法，積極收回違規資金挽回損失，完善投資並購預審機制、加強內部巡視和審計問責，對投資並購領域實行綜合管控，取得了明顯效果。

　　1.積極挽回經濟損失，保障合法權益。對中央巡視反饋意見指出的投資並購項目違規相關問題，總公司黨委責成相關單位核實情況，查清原因，逐項進行整改，尤其是針對超高溢價、不公平交易等問題，積極收回追回資金，切實保障公司合法權益，確保國有資產安全完整。華潤醫藥已經收回多支付的並購款6729.34萬元。

　　2.完善投資並購制度體系。頒布《投資管理辦法（2014版）》，制定《投資預審工作細則》。新的投資決策體系引入了投資預審制度，即在董事會下設咨詢支持機構——投資預審委員會，負責對重大投資項目進行預審，對投資項目提出同意或否決意見，供董事會投資決策時參考。總公司下屬各業務單元也已經按照總公司的要求對投資管理制度進行了修訂，分別成立了投資預審委員會。據統計，截至2015年9月，總公司下屬各業務單元已累計召開預審會議47次，對109個項目進行了預審。此外，總公司還積極推進投資管理的信息化建設。投資統計信息系統一期已於2015年3月底正式啟用，目前正進行二期建設，進一步提升了系統的可靠性、實用性和時效性。

　　為進一步規范涉及交易對手的投資、資產處置和引進戰略投資者工作，2015年11月，總公司又印發了《投資、資產處置及引進戰略投資工作者中涉及交易對手的若干規定》（以下稱《若干規定》），作為《投資管理辦法（2014版）》和《資產處置管理制度》的補充。《若干規定》對合作流程、合作標的、合作條件和協議對價等進行了嚴格規定，並引入了總公司投資、資產處置以及引進戰略投資者工作中涉及交易對手的檢查清單，進一步規避交易和誠信風險，確保合規。

　　3.積極加強運營管理，持續改善企業經營狀況。針對近年個別投資並購項目經濟效益不佳的問題，各單位立足實情，積極推進資源優化配置，全方位強化精益管理，推動有關投資並購項目進一步提升運營效率，持續改善經營狀況，提高經濟效益。華潤煤業實施了“一礦一策”，人均產能逐年上升，生產成本大幅下降。

　　4.全方位反思檢討，進一步強化風險管控。針對投資並購行為不合規、與民企合作不規范等問題，各單位在積極推進整改的同時，深刻進行檢討與反思，並在此基礎上全面開展風險管理專項治理，進一步提高投資並購領域風險管控水平，為投資並購工作規范有序開展和實現經濟效益提供有力保障。總公司下屬某業務單元深刻剖析了在山西煤炭項目並購中存在的問題，出台《投資管理風險操作指引》，將風險應對舉措有效嵌入投資並購各環節，全面加強投資並購風險管理。華潤醫藥從規范投資並購制度入手，持續採取和落實了六項整改措施：一是修訂投資管理辦法並建立投資預審工作委員會工作制度﹔二是陸續完善和規范投資管理制度與相關內部流程建設﹔三是規范投資行為﹔四是不斷總結投資並購工作和管理經驗﹔五是實施投資工作全過程參與和管控﹔六是加強投資團隊建設。其他下屬業務單元也分別修訂頒布了新的投資管理辦法，對管理原則、組織保障、流程管控、財務約束等方面進行了明確規定。

　　（九）關於招投標採購不規范，存在利益輸送問題的整改情況

　　總公司在深入分析的基礎上，組織各單位全面規范此項工作，做到整改不留死角，務求實效。

　　一是規范和統一招投標制度。印發《招標採購管理制度》，要求各SBU/一級利潤中心根據《招標採購管理制度》的要求，結合具體業務特點，制定或修訂本單位的招投標制度。各業務單元修改完善相關制度77項、新制定制度78項。

　　二是建立健全招投標管理機構。2014年6月以來，總公司下屬21個SBU/一級利潤中心有14個單位成立了招標採購委員會和招標採購工作（領導）小組，作為招標採購事項的領導決策機構和組織實施招標採購活動的執行機構，統籌安排和具體負責本單位招標採購有關事項。

　　三是全面優化招投標業務流程。根據《採購管理制度》的要求，總公司下屬各SBU/一級利潤中心對自身招標採購流程進行了全面梳理。截至2015年10月底，在招標組織、招標文件編制與發放、資格審查、開標、評標、定標、商務談判以及過程監督等重要環節完善優化了121項、再造了32項業務流程，進一步規范了招標採購業務行為，堵塞了管理漏洞，有效防范了經營風險。

　　四是加強教育宣貫，確保制度流程落到實處。2015年6月至9月，總公司審計部聯合財務部等職能部室，全面開展了制度評價工作，重點對總公司頒布的包括招標採購制度在內的制度進行宣貫，深入檢查執行情況，充分聽取各單位在制度執行過程中的意見，為進一步修改完善制度奠定基礎。

　　五是創新管控機制，全面降低合規風險。總公司下屬部分單位根據自身業務特點，充分運用信息化等先進方法，創新招標採購管控機制，最大限度固化業務流程，逐步推進採購業務的流程化、系統化、標准化，進一步防范採購風險。

　　六是推動廉潔從業，大力營造公平公正氛圍。《採購管理制度》要求辦理招標採購業務的人員應遵守“不得在招標採購過程中為個人及其親屬謀取私利”等8項《廉潔從業准則》，倡導投標單位遵從“不以向中國華潤總公司員工及其親屬提供任何個人利益的方式謀求與總公司的合作關系”等6項《陽光宣言》。

　　七是加大懲處力度，切實維護法規制度的嚴肅性。總公司要求各單位在查清事實的基礎上，加大對相關責任人處理處罰的力度。各有關單位目前已經對43名責任人進行了問責處理。其中，一下屬業務單元對在採購過程中舞弊的4個下屬子公司的8名責任人給予了黨政紀處分﹔一下屬業務單元對監管缺位、招投標程序流於形式的兩個子公司共計15名責任人給予黨政紀處分﹔一下屬業務單元對未按規定招標的區域公司和項目組10名責任人進行了黨政紀處分﹔還有一下屬業務單元對未經招投標程序擅自同意施工單位開工的某項目3名直接責任人給予了警告的處分、2名主管領導給予了經濟處罰，另外對涉及串通投標的15家投標單位在全公司范圍內予以通報，並列入了投標黑名單。

　　八是開展專項督導檢查。總公司審計部組織所有下屬單位對近年來外部檢查、內部審計等過程中發現的招標採購方面的問題進行了全面梳理，總公司總部及各SBU/一級利潤中心共整理出2013年以來發現的招標採購方面的496個問題中，465個問題已經整改完畢，31個問題仍在持續整改中，整改累計產生經濟效益8174萬元，新制定或修改完善了制度和流程321項。

　　（十）關於個別單位在招投標工作中存在問題的整改情況

　　針對違規招標採購問題，有關單位深入反思，分析原因，採取了以下整改措施：

　　一是重建招標採購組織體系。總公司下屬某業務單元設置專職招標採購管理部門以及專業的招標代理公司，成立招標委員會，按照民主集中制的原則進行決策。二是優化招標採購管理機制。印發《招標採購管理制度（試行）》、《招標計劃管理辦法》、《招標文件編制及審查管理辦法》等6項管理制度辦法﹔正在修編《招標採購實施細則》、《非招標方式採購管理辦法》等4項管理制度辦法。三是對招標從業人員加大專業、法律法規的培訓力度。四是再造招標採購業務流程，完善開標、評標與定標方式。五是嚴肅處理招採中的違規違紀問題，對有關責任人進行黨紀政紀處分。

　　總公司下屬某業務單元針對煤炭未招標採購問題，積極規范採購管理：一是強化煤炭供應商全生命周期管理。尋源業務嚴格按照制度要求積極開展市場調查及供應商考察，嚴格辦理供應商准入，所有詢、報價及邀請招標供應商均從已准入供應商中選擇。二是根據市場情況確定合理的煤炭採購方式。三是強化煤種優化及煤炭驗收管理。

　　針對信息系統未公開招標問題，總公司信息管理部制定《信息管理部採購實施細則》，並全面執行，督促各單位根據相關制度和管理要求開展信息化招標採購，同時組織信息化招標採購培訓學習。截至目前，總公司總部對於50萬元人民幣以上應採用招標採購方式的採購項目，除總公司內部協同採購、向原供應商採購升級、維保、擴容等無需招標項目或因供應商數量達不到招標最低限額的項目外，其余市場供應商數量能夠滿足招標要求的採購100%採用招標方式。2014年6月至今招標採購中除一項採購採用邀請招標外（5台X86服務器，61萬元人民幣），其余全部採用公開招標方式。採用公開招標方式的採購項目數量為98%，公開招標方式的採購金額超過99%。

　　（十一）關於管控體制不健全，存在高危漏洞問題的整改情況

　　針對管控機制不健全等問題，各單位認真對照自查，全面檢討在企業經營和內部管控中存在的管理漏洞和風險隱患，即知即改，強化內部管控體系，堅持守法合規經營，不斷提高風險抵御能力和管控水平。

　　1.針對華潤銀行信貸審批問題，華潤銀行採取嚴肅追責、清收化解、完善制度等措施，積極開展有針對性的整改，並以此為契機，全面加強信貸風險管控，提升信貸管理水平。

　　一是對不良貸款授信中盡職不力、把關不嚴、違規發放貸款的相關責任人進行了嚴肅的責任追究，合計問責138人。其中，對華潤銀行原行長、原副行長兼首席風險官追究領導責任，即時解除勞動合同，取消了他們2014年度績效獎金及后續中長期激勵獎。修訂《授信業務問責管理辦法》，進一步完善和加強授信問責機制。

　　二是積極推進不良貸款和問題授信的清收化解。針對不良貸款和問題授信，積極落實“一戶一策”的催收、保全和處置措施，已經取得初步成效。主動發起18宗訴訟，保全金額13.21億元。

　　三是大力壓縮省外民營企業授信規模。截至2015年11月底，省外民營企業授信敞口余額佔全行授信敞口4.3%，較2012年底高峰時期已大幅下降。

　　四是切實加強信貸風險管理。修訂《信貸審查委員會工作制度》，取消營銷條線評審委員，開會全程錄音，貸審會專業性和獨立性進一步增強。

　　2．針對華潤信托違規使用自有資金問題，華潤信托採取了經濟處罰、問責處理、完善制度等措施，積極挽回經濟損失，進一步全面加強信托項目管理，規范市場交易行為。

　　一是積極開展資產追收。華潤信托積極開展資產追收，全力挽回經濟損失。截至目前，已收回一個項目的全部本金1億元，除收回逾期期間利息1780.1萬元外，還追收罰息508.6萬元﹔對於其他有關項目的訴前准備工作已完成，將進一步開展訴訟追償工作。

　　二是對相關責任人進行嚴肅追責。由華潤金融班子對華潤信托班子進行誡勉談話，並處罰款11.7萬元。同時對除離職人員以外的8名責任人予以通報批評，並處罰款57萬元。

　　三是全面強化制度建設和風險管控。華潤信托自2012年起已經全面停止了墊款業務，並廢止原《固有資金運用管理指引》墊款業務相關內容，從根本上杜絕了該類業務隱患。發布《公平交易管理辦法》、《關聯交易管理辦法》等制度，進一步規范員工客戶購買公司信托產品等行為，持續防范關聯交易風險。

　　3.針對管理架構復雜，最長股權關系長的問題，總公司法律部牽頭組織有關單位梳理股權結構，簡化股權架構。原股權層級達到16級的華潤堂業務進行了內部轉讓，其后該項業務的股權架構將減少為13級（即減少3級）。

　　4.針對財務核算效率低的問題，總公司通過加強合並人員上下溝通、開展精益項目、建立快報機制、考核評價等一系列整改舉措，實現了財務合並時效的提升，目前各業務單元可在每月6-7日報送上月財務快報數據、總公司整體財務快報可在9-10日出具，基本滿足上級監管和內部管理需要﹔財務合並數據質量也得到了顯著提升。

　　5.針對信息化建設滯后問題，總公司已經建立了統一的辦公自動化系統和財務信息平台。實現移動OA快速上線，公文管理移動審批，“三重一大”OA上報及傳閱等。目前，總公司財務合並系統、資金管理系統、稅務管理系統都已經實現了100%全覆蓋。財務核算系統覆蓋率為99.81%。剩余部分主要集中在新並購整合的單位和計劃做資產處置的單位，預計2016年6月底前可完成所有新並購項目的系統建設和整合。

　　6.針對總公司資產減值撥備高，掩蓋國有資產流失問題，總公司及各業務單元將嚴格遵守國家的財務法規和會計准則，並基於謹慎性的原則，在每年年底復核相關資產預計可回收情況，對於減值影響因素已經消失的，將按照《企業會計准則》及《會計政策與核算辦法》有關規定予以轉回﹔已處置的，予以轉出﹔確實發生損失的，將按照減值准備核銷流程及時開展清理核銷工作。對於非流動資產減值准備（固定資產及無形資產等），總公司及各業務單元將嚴格按照准則規定不予以轉回，待資產實際處置時方予轉出。確實發生損失的，將與短期資產減值准備處理方式一致，在履行相應的核銷流程后進行核銷。2013及2014年，由於對應資產價值回升而轉回資產減值准備7.7億元。

　　（十二）關於中央巡視組移交問題的辦理情況

　　中國華潤總公司收到中央巡視組移交的信訪舉報件和問題線索138件，其中28件需要提交核查報告，其余110件按照干部管理權限分別由總公司和各利潤中心紀委按照實事求是、從嚴執紀的原則，進行認真核查。對總公司直管的干部，由總公司巡視整改督導組抽調15名紀檢人員，組成舉報件核查小組進行核查。核查小組訪談相關同事113人次，查閱相關資料達540余份。

　　截至2015年12月16日，中央巡視組移交的信訪舉報件已辦結83件，其余的正在抓緊核實中，擬立案類10件，談話函詢類20件，了結類73件。對調查核實發現的苗頭性、傾向性問題及履職盡責不到位的問題及時進行警示談話﹔對存在的違規違紀行為及時立案調查、給予相關責任人紀律處分和組織處理﹔對發現的管理漏洞及時採取措施進行整改。根據目前的核查情況，對問題線索中反映屬實的相關人員，進行了嚴肅問責處理，按照規定程序給予黨紀處分4人，政紀處分19人，移交司法3人，對12人進行誡勉談話或通報批評。

　　三、鞏固整改工作、為企業的持續健康發展提供保障

　　總公司黨委十分珍視並充分利用此次中央專項巡視創造出的良好環境，在積極推進中央巡視反饋意見整改落實工作的基礎上，構建長效機制，全面推進總公司的黨組織建設、廉政建設和各項重點工作，全面重塑企業文化，推動重整再出發，實現公司新的發展。

　　（一）深入推進整改、加強跟蹤督導

　　目前巡視整改工作雖取得一定成效，但基礎還不穩固，有些問題樹倒根存，尚沒有得到根本和徹底解決，還需要更長時間，進一步深化解決。總公司黨委將堅持整改機構不撤、工作力度不減、目標要求不變的原則，對反饋問題中需要后續整改、建立長效機制的，一個都不放過、一個都不疏忽。對影響全局和長遠、需要一定時間整改到位的問題，建立清單，明確責任，跟蹤督查，將整改落實推向深入，高標准、嚴要求地完成全部整改任務，真正做到整改工作不留死角，成效永固。

　　（二）踐行“三嚴三實”、落實從嚴治黨

　　總公司黨委充分認識到，作為央企，在抓好生產經營的同時，更要在強化黨的領導、加強黨的建設、服務國家戰略、承擔社會責任上履行更重要的政治使命。總公司黨委將傳承好紅色基因，嚴格遵守政治紀律和政治規矩，堅決把習近平總書記的要求和中央精神不折不扣落實到位，切實把紀律和規矩挺在前面，深入開展“三嚴三實”專題教育，堅決落實中央八項規定精神和反“四風”要求。進一步從政治高度充分認識加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭的重要意義，加強對領導干部的監督管理，形成想干事、能干事、干成事、不出事的良好工作氛圍，積極構建不敢腐、不能腐、不想腐的從業生態。

　　（三）加強機制建設、推進依法治企

　　總公司黨委將汲取以往經營管理中不合規、不規范問題帶來的危害和教訓，不斷提高風險意識和合規意識，進一步加強投資並購、招標採購、工程建設等易滋生腐敗領域的制度建設和管理頂層設計，用制度管人、管事、管權，重在落實，常抓不懈，堅決堵塞各項制度漏洞和國有資產“失血點”。進一步加強內部監督和管控機制建設，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的同時加強規范管理，確保公司各項業務在黨紀國法和規章制度的約束之內開展。

　　（四）抓住發展機遇、推動長遠發展

　　總公司黨委將根據中央戰略發展部署和要求，認真制定總公司“十三五”發展規劃，研判當前經濟社會發展形勢對業務帶來的挑戰和機遇，積極應對經濟下行壓力，著力開展以提高效率為目標的管理提升，進一步推動創新探索，努力突破目前產業發展所面臨的瓶頸，更好地應對經濟環境變化帶來的影響。與此同時，充分發揮自身的資源優勢、資本優勢，積極響應中央“一帶一路”和央企“走出去”戰略，探索開拓國際市場，穩步推進業務拓展，不斷提高產品質量和服務水平，推動中國華潤總公司全面實現“做實、做強、做大、做好、做長”的目標。

　　中國華潤總公司黨委將繼續貫徹中央決策部署和習近平總書記系列重要講話精神，在全面加強黨風廉政建設，推進依法治企，踐行“誠信”核心價值觀等方面積極作為，真正把此次巡視的成果轉化為促進總公司持續健康發展的實際成效，不辜負黨中央、國務院的重托和50萬員工的期望。

　　歡迎廣大干部群眾對巡視整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。聯系方式：電話（0755）82668888-3035﹔通訊地址：深圳市羅湖區華潤大廈28樓中國華潤總公司專項巡視整改工作領導小組辦公室，郵政編碼：518001﹔電子郵箱:xszgcrc@126.com。

　　中國共產黨中國華潤總公司委員會

2016年1月25日