中信集团整改：严查套取现金、违规发放红包等问题【2】

3.关于套取资金，违规发放福利问题普遍的问题

一是严肃查处中信医疗套取现金违规发放红包、福利和奖金等问题，给予相关责任人党纪政纪处分，责令相关人员退赔相关费用并予以经济处罚。

二是严肃查处某单位列支职工教育经费向员工发放购物卡问题，给予相关责任人党纪政纪处分，违规发放的款项已全额退回。该单位专门下发通知要求各下属机构对职工教育经费使用情况开展自查。

（三）对不讲原则、不守规矩，选人用人问题突出的整改情况

1.关于部分单位执行制度规定不力的问题

一是全面推进选人用人问题专项治理。下发《关于报送选人用人专项治理整改进展情况的通知》，要求各子公司围绕任职回避、兼职和兼职取酬、获取国（境）外居留权及“裸官”3个方面，对前期自查上报的问题逐条抓好整改落实，并报送整改情况及各类证明材料。目前，存在需要任职回避情形的领导人员均已完成整改，相关领导人员退回了兼职取酬款项，在受限岗位的“裸官”已进行调整。

二是修订《中信集团领导人员管理办法》。进一步突出新时期好干部标准和德才兼备、以德为先的选人用人原则，认真落实领导人员管理工作有关规定，严格执行选拔基本程序，规范下属企业领导班子职数设置，重申并细化了任职回避和公务回避相关要求，对领导人员兼职（任职）和兼职取酬问题作出了进一步规范，不断提高选人用人工作规范化水平。

三是严肃领导人员个人有关事项报告纪律。印发《关于重申领导干部报告个人有关事项要求和做好2016年有关工作的通知》，进一步强调领导干部报告个人有关事项制度规定，并在年度考核、日常考核等多种场合重申相关制度要求。对拟提任副处级以上领导干部实行个人事项“凡提必核”，严格做到“先核后提”；对查核存在影响使用问题的，坚决取消任职资格，并视情况予以处理。截至3月底，集团按照“凡提必核”的要求，共报送171人（含18家子公司报送的115人）进行重点抽查。

四是对违反选人用人制度的问题予以纠正。中信银行总行营业部针对选任领导人员不经党委会集体讨论决定直接任职问题，对干部任免制度和工作流程进行了规范。中信银行严肃查处了石家庄分行原行长在本人岗位调整时突击提拔调整干部的问题，给予相关责任人党纪政纪处分，督促石家庄分行先后组织三轮干部公开选聘，完成前期选拔任用干部中存在问题的整改工作，整改面达100%。中信银行研究制定分支机构党委会议事规则，要求各级领导班子严格贯彻党管干部原则，严格按规矩办事。中信证券立即纠正以党委执委联席会议代替党委会研究人事任免事项的问题，并针对个别领导干部带病提拔问题，制定《中信证券选人用人监督管理办法（试行）》，对领导干部选拔任用的监督管理等方面作出明确规定；将德、能、勤、绩、廉和履行“一岗双责”情况纳入领导干部考核体系，由员工对领导干部的廉洁自律情况进行民主评议，并将考核结果与职级、薪资调整等挂钩，作为调整任用的重要依据。

2.关于违反组织纪律行为多发问题

一是规范领导人员兼职和兼职取酬。制定《中信集团关于进一步规范领导人员兼职（任职）和兼职取酬问题的意见》，结合企业实际，对领导人员兼职问题完善程序、规范管理。

二是对违规获取国（境）外居留权的领导人员研究提出处理意见。对巡视组移交问题线索和选人用人专项治理自查发现的涉嫌违规获取国（境）外居留权的领导人员，依纪依规作出了处理。

三是督促相关子公司对从原单位违规调入多人安排在重要岗位的问题进行严肃查处。京龙大厦总经理因违规退休返聘、违规进人并安排到重要岗位问题，受到延长党员预备期一年、行政记过处分。

四是开展人事档案专项审核工作。根据《关于进一步从严管理干部档案的通知》和《干部人事档案造假问题处理办法（试行）》相关要求，开展干部人事档案专项审核工作，重点对干部的“三龄两历一身份”逐一进行审核。

（四）对管理混乱，违法违规问题突出的整改情况

1.关于制度缺失、管理粗放问题

一是强化内部管理，完善财务制度。启动对集团和子公司财务制度的全面梳理和财务制度框架体系搭建工作，下发《中信集团关于完善财务制度体系的通知》，要求集团本部和各子公司按照统一的框架体系完善自身财务制度。目前全部下属子公司已完成财务制度框架体系上报，集团层面拟新增财务制度7项，子公司层面拟新增超过200项。针对财务制度体系中费用管理类相关制度，下发《关于建立健全营销费用管理制度有关工作的通知》，要求各子公司根据国家有关监管规定并结合自身行业特点，建立健全营销费用管理制度。目前，各子公司已完成营销费用相关制度的编制、修订及上报集团备案工作，共上报制度184项，其中新订制度41项，修订制度46项。同时，集团重点开展并完成对金融子公司的营销费用制度审查工作，检查所有已备案制度是否覆盖全部营销费用领域、能否有效杜绝过度营销、虚假营销等5类违规事项发生。对于不符合集团要求的营销费用相关制度，已要求子公司予以修订并重新上报。修订《中信集团并表管理暂行办法》等制度，通过文件形式下发子公司，并抄送相关职能部门，督促各子公司严格遵守财务制度，确保财务管理合法、合规。

二是加强财务信息化管理。集团在持续优化预算管理系统和合并报表系统的同时，正式启动财务分析平台建设工作，进一步优化预算运营监控，强化预算与实际数据对比分析管理。目前已完成系统需求分析、架构设计、测试环境搭建和测试数据导入等工作。利用信息化等手段加强包括营销费用在内的制度备案管理，已完成系统搭建及营销费用制度备案工作。启动集团本部费用管理系统的方案建设工作，在现行信息系统的基础上，增加费用网上报销模块，实现费用报销“线下”到“线上”转变。同时实现预算、报销及核算模块的连接，进一步加强预算管控。目前已完成系统现场调研、制度梳理及系统建设需求分析等工作。

三是中信银行针对营销管理费用存在的问题以及分支机构采取化整为零等手段规避审批权限的问题，采取加强现场检查等措施进行整改。修订完善《中信银行营销费用管理办法》，研究压降分行营销费。召开财务风险监控及预警平台系统建设专题讨论会，就项目需求评审、立项审批、开发上线等相关工作征求相关部门意见，启动系统建设。形成行政财务系统和自助报销系统预算订单管理操作方案，提交系统优化需求，逐条推进系统上线工作。针对中央巡视及集团专项审计发现的问题和典型案例，在全行财会资负板块会上对各行主管行领导和财务部门负责人进行专题培训和警示。

2.关于存在涉嫌贪污或非法侵占，涉嫌利益输送问题

一是严肃查处有关问题。将有关人员涉嫌违法犯罪问题线索移送司法机关依法处理。严肃查处相关子公司设立使用“小金库”等问题，给予相关责任人党纪政纪处分。中信银行对有关分行不良贷款问题进行了严肃处理。

二是中信银行针对违规贷款等问题，采取机制建设、系统建设、片区管理模式、严格责任认定等5项措施进行整改。召开2016年第一次新资本协议项目群实施沟通会，沟通新资本协议实施审计问题整改的相关工作安排和要求。制定片区现场会工作计划，完成了片区分析报告框架。召开全行风险文化建设启动会，印发《关于加强风险文化建设的指导意见》和《中信银行风险文化建设实施纲要（2016—2018）》，进一步加强银行风险管理体系建设。修订授信后管理平行作业制度并征求分行意见，起草风险预警周报机制。进行授信政策与营销指引的差异分析，讨论审查审批流程、审查报告模板及关键信息需求。

此外，充实审计力量，扩大审计监督范围，深化审计监督内容，加大对审计发现问题的整改监督力度，凡涉及违规违纪的均移交纪检监察部门处理。召开中信股份审计与风险委员会一季度例会，结合2015年度中信股份员工守则执行情况，与委员会及相关部门研究加强中信股份内控管理体系建设，完善员工守则执行工作机制。

三、充分运用巡视成果，推动改革发展迈上新台阶

中信集团党委以中央巡视为契机，坚持问题导向，做到即知即改、立行立改、全面整改，把巡视监督作为助推力倒逼改革发展，使整改与企业改革发展紧密结合，围绕贯彻“五大理念”，形成了集团持续健康发展新的动力。

（一）在加强风险管控、维护金融稳定上取得新成效。集团党委高度重视中央专项巡视中发现的风险，督促金融子公司加强内部管理、完善规章制度，为国家不发生区域性、系统性金融风险作出自己的贡献。中信银行加大专项治理和整改、消化力度，规范经营管理，2015年末不良额和不良率上升幅度低于同业。对于中信证券多名高管被调查，集团党委从维护金融市场稳定的高度，要求中信证券结合中央巡视开展全面自查，配合做好国家有关部门的调查工作，并及时对领导班子进行调整，做好稳定业务、稳定队伍的工作。中信证券党委深刻反思了党建工作、干部管理、风险管控、员工职业道德方面的问题，积极堵塞风险漏洞，完善内部控制，最大程度地降低负面影响。2015年中信证券市值排名亚洲投资银行第一、国际投资银行第五。

（二）在转方式调结构、做强做优企业上实现新进展。集团党委坚持以巡视整改为动力，积极转方式调结构，加大内部业务和外部资源整合力度，做到有进有退，提高企业的核心竞争力。成立中信城投作为房地产业务管理新平台，用换股形式将旗下住宅地产业务出售给中海地产，同时收购中海地产旗下的商业地产品牌，专注于发展商业地产，通过强强联合，进一步扩大和强化了在国内商业地产领域的实力。中信现代农业收购隆平高科获得证监会批准，中信成为第一大股东和实际控制人，积极承担促进农业产业持续发展的使命。中信出版抓住行业升级和移动互联网发展的大潮，通过引入腾讯进行战略重组，在新三板挂牌，努力成为文化产业的领先企业。

（三）在金融服务实体、支持创新发展上取得新进步。中信银行以巡视整改为契机，通过规范管理促进金融创新，积极服务实体经济，采取减并收费类别、降低收费标准等方式，减免企业收费，降低实体经济运行成本，有力地支持了节能环保、装备制造、交通及基础设施、信息技术等行业的创新发展。

（四）在践行国家战略、履行国企责任上作出新贡献。集团党委在践行国家“一带一路”战略中，积极履行中央赋予的使命和责任，以巡视整改为动力，在推进重大项目实施上取得了可喜成果。2015年底，中信建设组建的中信联合体中标缅甸皎漂深水港及工业园项目，取得了具有里程碑意义的决定性进展。

（五）在加快科技进步、争取行业领先上创造新业绩。中信重工积极布局“中国制造2025”，进入井下矿山智能装备领域，建立18个技术创客群和22个工人创客群，正在从重型装备制造企业成长为高科技型的智能制造企业。中信泰富特钢大力开发能源用钢、超纯净轴承钢等前沿品种，生产了一系列“唯一”、“第一”产品，2015年利润位居钢铁行业第一，已成为全球最大的特钢生产企业。中信戴卡以科技创新促进产业转型升级，取得从单一零部件生产向多元零部件集成的实质性突破。

四、持续推进整改落实，为全面深化改革提供强大动力

中信集团党委清醒地认识到，整改工作成效只是阶段性的，距离中央的要求和职工群众的期望还有较大差距。集团党委将坚决贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，强化“四个突出”抓好后续整改工作，即突出“两个责任”，落实全面整改；突出制度建设，健全长效机制；突出严明纪律，净化政治生态；突出改革发展，深化巡视成果。

（一）坚决抓好后续整改。集团党委将继续以积极有为的状态、求真务实的作风，坚持不懈地抓好后续整改落实工作。整改领导小组将继续履行职责，领导小组办公室及各专项工作组按照整改工作方案，逐条逐项落实整改措施，务必整改到位、取得实效。对尚未全部完成的措施，要按照既定整改时限和整改措施，紧盯不放，直至整改完毕。对已经完成的整改事项，定期开展“回头看”，检查验收整改成效，巩固整改成果。各级纪检监察部门履行好统筹协调和监督职责，督办后续整改工作落实，定期汇总和通报整改任务进展情况，对后续整改不力的坚决追究责任。

（二）强化管党治党责任落实。按照集团党委落实“两个责任”实施意见和贯彻落实全面从严治党要求实施意见，将落实“两个责任”纳入发展规划和综合考评体系，明确责任主体、责任内容和标准要求，构建“大党建”责任体系。拓展工作内容，逐级落实约谈、签署责任书或承诺书，丰富责任分解、传导和检查考核的措施手段。继续对子公司领导班子落实主体责任和领导人员履行“一岗双责”情况开展检查考核，考核结果纳入领导班子考核评价体系。把严肃问责作为落实“两个责任”的重要抓手，以问责倒逼责任落实，克服责任虚化、空转问题，使问责追究形成制度、成为常态。

（三）严格监督执纪。认真贯彻巡视工作条例，从严监督执纪，以“六项纪律”为尺子，继续对子公司开展巡视，着力发现违反政治纪律和政治规矩、违反中央八项规定精神、违规选人用人和腐败问题。突出巡视的政治性，紧紧围绕加强党的领导，聚焦全面从严治党，从严从实开展巡视监督。强化巡视成果运用，利用巡视发现问题协同整改平台，发挥相关职能部门督导作用，确保巡视发现问题整改到位。坚持把纪律和规矩挺在前面，抓早抓小，用好监督执纪“四种形态”。运用谈话、函询等手段，该提醒的提醒、该教育的教育、该处理的处理，使干部不犯或少犯错误特别是严重错误。突出监督执纪重点，把党的十八大后不收敛、不收手，问题严重、群众反映强烈，现在重要岗位可能还要提拔使用的党员领导干部作为惩治重点。修订纪检监察信访举报工作实施办法，制定问题线索处置、纪律审查提级办理实施意见，加强线索处置和纪律审查统一管理。适应三层公司治理结构和管控架构，完善三层公司监督管理委员会议事规则。研究探索与企业发展战略相适应，符合公司治理需求且与境外监管协调的监督执纪模式，建立综合监督、协同内控体系。

（四）不断强化作风建设。继续推进“四风”问题整治情况“回头看”，严格对照中央八项规定精神，认真自查自纠，防止“四风”问题卷土重来。拓展“三严三实”专题教育成果，扎实开展“两学一做”学习教育，强化党的意识和党性修养，引导党员尊崇党章，用党员标准严格要求。弘扬荣毅仁老董事长倡导并精心培育的中信核心价值体系和优秀企业文化，引导企业领导人员树立社会主义国有企业家精神，做到公私分明、交往有道、管好身边人。深入分析在执行中央八项规定精神、选人用人、领导干部履职用权等方面存在的薄弱环节，从责任、制度、监督、问责等各个环节制定基础性、长期性的政策措施，建立不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制。

（五）强化党建工作力量。围绕企业改革发展定任务、明措施、建机制，做到党的组织及工作机构同步设置，党组织负责人及党务工作人员同步配备，纪检监察机构同步设置，纪委负责人及纪检监察工作人员同步配备。扩大党务、纪检监察领导干部来源，加大经营管理岗位与党务、纪检监察岗位领导干部任职调配。统筹党务、纪检监察干部选拔任用和奖惩激励工作，将党建、纪检监察业务培训纳入教育培训总体规划，按照内外结合、分级施训的思路，注重通过集中培训和实践锻炼，提高党建、纪检监察干部的思想政治水平和工作能力。

（六）大力推进全面深化改革。牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的“五大发展理念”，以落实整改任务、解决存在问题倒逼全面深化改革。把用好巡视成果与推动改革发展统筹起来，确保以经营管理为中心的各项工作取得新进展。把抓好整改与深化企业改革协调起来，发挥改革的突破性和先导性作用，破除体制机制弊端，优化经营管理模式。把抓好整改与做好当前工作结合起来，认真贯彻集团“十三五”发展规划，加强统筹谋划，消除薄弱环节，防范各类风险。

中央对中信集团党委的专项巡视，极大地强化了全系统各级党组织和党员干部从严治党、从严治企的责任感、紧迫感，有力地促进了党风廉政建设和反腐败工作，为营造中信集团良好的政治生态筑牢了坚实基础。中信集团党委将坚决贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，进一步强化“四个意识”，做到守土有责、守土负责、守土尽责，驰而不息地抓好后续整改工作，把全面从严治党要求落到实处，凝聚全面深化改革和持续健康发展的强大动力，为全面建成小康社会作出新贡献。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话010-59661212；邮政信箱：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦1214室；电子邮箱：jbyx@citic.com。

中共中信集团委员会

2016年4月27日