上交所通报巡视整改情况 157条整改措施已落实131条【2】

9.关于滥发奖金、补贴问题的整改

一是巡视前自查自纠，对滥发奖金补贴问题进行认真清理，及时刹车，全面停止违规发放有关参会补贴和工作补贴。二是巡视整改期间持续整改，对违规发放的会议补贴予以全额清退，有关当事人作出深刻检讨。三是严格执行有关薪酬管理制度，切实加强薪酬预算和决算管理，防止超标准、超范围发放奖金补贴。四是进一步完善纪检、财务、审计等部门的联动监督机制，定期开展专项检查，严肃查处纠正违反财务制度规定和财经纪律的行为。

10.关于因公出国（境）管理不严问题的整改

一是进一步完善《因公出国（境）管理办法》，严格因公出国（境）审批权限，严格控制出国（境）团组和出国（境）人数。二是严格执行出访人员信息、出访执行情况以及出访报告所内公示制度，强化群众监督。三是严格费用预算审核和报销管理，强化事后监督检查。四是严肃纠正违规报销个人参观等费用问题，巡视前通过严肃自查自纠，有关当事人已经全额退赔违规报销费用。

11.关于铺张浪费问题的整改

一是认真核查2013年1月举办年度总结表彰大会过程中存在的违规问题，责令有关分管领导作出深刻检讨，并予以问责。二是认真整改异地交流任职干部周转用房闲置问题，成立资产处置小组，对闲置房产予以挂牌转让。三是进一步加大高尔夫球卡处置力度。巡视前已清理4张，其余11张进行了封存。巡视整改期间，成立专项处置小组，按照分类处置、全面清理原则，认真推进清理工作。目前，5张球卡已注销；2张球卡正在签署转让合同；2张球卡将等待停业球场相关诉讼结果进行清理；另2张球卡继续寻找合适买家。四是深入开展“四风”问题整治“回头看”活动，所领导班子成员和中层干部对贯彻落实中央八项规定精神、反“四风”等情况进行深入查摆、自查自纠，严防“四风”问题反弹回潮。

（三）关于“廉政风险防控不力，违规问题时有发生”的整改

12.关于违规持有股票问题的整改

一是严格执行严禁员工及其近亲属买卖股票的规定，加强监督检查，发现违规行为严肃处理。二是对少数进所前本人或近亲属持有股票、进所后因所持股票处于限售、停牌或退市等状态无法及时清理的员工予以逐一登记，将其本人及近亲属身份信息输入市场监察系统动态监控，一旦具备清理条件立即督促清理。

13.关于任职回避制度约束性不强问题的整改

一是认真核实全部中层干部个人事项材料，排查员工近亲属在上市公司、基金公司、证券公司等利益相关单位工作情况，摸清底数，分析评估利益冲突情况。二是制定《上海证券交易所员工任职回避和公务回避规定（试行）》，明确作出“上交所工作人员的配偶、子女及其配偶，在监管对象任职，与上交所工作人员构成直接监管对应关系的，应对上交所工作人员岗位进行调整”等硬性规定，切实防范利益输送、利益交换等廉政风险。三是严格执行干部个人有关事项报告制度，对近亲属在监管对象任职的，提拔时从严审核把关，在年度述职述廉报告中予以说明，瞒报、不报有关事项的予以严肃处理。

14.关于变相收费问题的整改

对下属公司违规收费问题予以严肃纠正，责令立即停止相关收费行为。今年3月起，相关费用已不再收取，有关市场服务的成本全部由上交所承担。

（四）关于“干部选拔任用工作不够规范”的整改

15.关于违规提拔干部问题的整改

一是严格落实党管干部原则。上交所党委认真学习《干部选拔任用工作条例》，研究符合上交所实际情况的选人、用人机制，把党管干部原则贯穿于干部选拔任用全过程，发挥党委在干部选拔任用中的领导地位和主体作用。二是严格执行干部管理及选拔任用相关制度。进一步规范选人用人程序，严把动议关、考察关、程序关，强化各级领导班子、一把手、分管领导和人事（组织）部门的选人用人把关责任，不折不扣地执行选人用人的硬条件、硬标准。三是持续加大干部选拔任用力度，及时补充中层和中层后备干部，加强干部梯队建设，为上交所发展提供人才支撑。四是深刻检讨干部选拔任用工作规范性不够、制度执行不严的问题，对人事（组织）部门负责人进行谈话提醒，分管领导在党委专题民主生活会上作出深刻检讨。

16.关于有的干部违规享受待遇问题的整改

一是纠正2名部门副总监的总监级待遇，做到职务与待遇一致。二是修订完善《中层（后备）干部管理暂行办法》，进一步提高干部待遇管理的制度化和规范化水平。

（五）关于“投资和资金使用管理问题较多”的整改

17.关于重大建设项目管控不严问题的整改

一是认真核实在建重大项目投资变更决策和审批过程，深刻吸取重大建设方案前瞻性不够、需求考虑不周到、规划论证不充分等导致建设方案多次变更的教训，进一步提高重大决策的科学化水平。二是完善重大建设项目管理制度，研究制定《基本建设项目管理办法》、《项目变更及投资控制实施细则》等规定，对建设项目实行全过程、全流程、全环节严格管控。三是加强在建项目投资管控力度，严格执行项目投资变更流程和程序，杜绝不合理投资变更，防止超预算建设行为。

18.关于物资采购违规行为时有发生问题的整改

一是进一步完善采购管理制度，堵塞制度漏洞。巡视整改期间，修订了《采购管理办法》，进一步完善采购方式，切实提高单一来源采购规定的可操作性。增加单一来源采购项目的事前论证和审核环节，杜绝不合理单一来源采购情形的发生。研究制订单一来源采购清单，严格清单管理，杜绝随意增加清单内容，压缩主办部门选择空间。二是优化续签合同办理机制，发挥采购管理部门的提醒、催办作用，减少“事中合同”。优化采购服务，增强工作前瞻性，使采购管理更加适应上交所业务发展需要。三是严格落实责任，强化制度执行。组织有关业务部门认真学习采购管理制度，切实提高主办部门按章办事的自觉性。严格执行采购审批管理制度，增强采购工作小组独立性，强化制度的刚性约束，严肃责任追究。完善项目公示制度，发挥群众监督作用。强化稽核检查，发挥内部审计部门对采购工作流程合规性的审计监督作用。

19.关于大额资金存放不规范问题的整改

为切实加强上交所及下属单位大额资金管理，巡视整改期间，上交所研究制定了加强大额资金管理的具体措施，今年年底前将逐步落实到位。针对大额资金存管工作存在的问题，上交所党委责令财务部门负责人深刻检查，要求深刻反思、吸取教训，进一步完善大额资金管理制度规定，严格执行大额资金公开询价等制度，在确保资金安全的前提下，提高资金收益率。

20.关于投资决策随意性大问题的整改

一是研究制定《股权投资管理办法》，对股权投资行为的论证、投资、监管及清算等各环节实行严格管理，并明确了股权投资归口管理部门。二是对1家亏损的参股公司启动股权调整程序，妥善解决投资亏损问题。三是积极采取补救措施，充分发挥闲置项目的资源功能。2014年，已将针对固定收益平台采购的硬件设备复用于沪港通项目；针对固定收益平台投入的开发活动，已形成多个技术产品模块，其中一部分已用于现有固定收益平台，一部分即将应用于期权交易平台。责成业务部门认真吸取系统和设备闲置的教训，加强项目开发的前瞻性和可行性研究，完善相关技术论证制度，促进提高创新项目开发的效率与成功率。

三、坚持全面从严治党，巩固深化用好巡视成果

通过接受中央巡视和对巡视问题的全面整改，上交所党委深刻认识到自身存在的问题。解决问题需要保持定力、锲而不舍、动真碰硬、久久为功。下一步，上交所党委将在现有整改工作基础上，继续保持抓铁有痕、踏石留印的劲头，落实各项整改措施，巩固深化用好巡视成果，推进长效机制建设。着力抓好以下工作：

（一）坚决贯彻落实全面从严治党要求

上交所作为我国证券交易系统的主要运营者之一，承担着证券交易监管、服务和市场创新发展的重任，上交所党委肩负着贯彻落实中央关于加快发展多层次资本市场的决策部署的重要使命。要深入学习领会党的十八大及十八届中央历次全会精神和习近平总书记系列重要讲话精神，坚决贯彻十八届中央纪委历次全会部署，充分发挥党委在上交所各项工作中的核心作用，增强履行全面从严治党主体责任的自觉性和坚定性。增强党委班子政治意识、大局意识、核心意识、看齐意识，自觉维护中央权威，做政治上的明白人。深入研究新形势下上交所党建工作，提升党的建设的针对性和有效性，切实解决重业务轻党建问题。深入组织开展“两学一做”学习教育活动，带头增强党章党规党纪意识，坚决把守纪律、讲规矩要求落到实处，确保政令畅通、令行禁止。坚持和发扬民主集中制，严格落实“三重一大”决策制度，提升决策规范化、科学化水平。

（二）深化落实党风廉政建设“两个责任”

深化落实党风廉政建设责任制，切实把“两个责任”扛在肩上、抓在手上、放在心上。落实党委书记的党风廉政建设第一责任人责任和班子其他成员的分管责任，细化分解责任，层层传导压力、层层压实责任。坚持把党风廉政建设纳入经营管理目标，与业务工作同部署、同落实、同考核，定期开展党风廉政建设责任制全面检查，对落实责任不力的严肃追责问责。加强党员队伍建设和管理，加强党员思想教育，把纪律和规矩挺在前面，坚持抓早抓小，对党员干部身上存在的苗头性、倾向性问题早发现、早提醒，坚持运用批评和自我批评的思想武器，使“红红脸、出出汗”成为党内生活和干部管理的常态。强化监督执纪问责，聚焦“三公”经费支出、履职待遇、文风会风等重点领域，经常“回头看”，强化自查自纠，严肃查处违反中央八项规定精神的行为，狠抓作风建设，防止“四风”问题反弹回潮。

（三）进一步加强权力运行监督制约

推进监管转型，确保市场公开透明，压缩监管自由裁量空间。持续推动监管程序和标准统一，加大监管过程、监管措施、监管结果公开力度，进一步促进上市公司信息披露由事前审核向事后监管转变，规范监管人员履职，尽量减少和规范监管人员的自由裁量权；进一步规范市场监察行为，明确市场异常交易行为认定标准，适时发布证券交易实时监控相关业务指引，提高监管透明度；完善市场纪律处分委员会工作机制和审核程序，实行查、审分离，增强纪律处分委员会的权威性和独立性，保障公正执纪；加强上交所有关上市、交易、监管等制度规则梳理，按照行政审批制度改革的总体要求，规范和清理自律监管“类”权力，明确权力清单、责任清单；加大业务规则公开征求意见的力度，扩大征求意见的对象和范围；规范和强化敏感信息数据管理，严格权限控制，防止敏感信息泄露和不当使用。建立健全防止利益冲突的制度和机制，强化业务操作电子留痕和检查，分步骤对长期在重要岗位工作的人员进行轮岗，建立健全任职回避、公务回避等制度，严肃查处利用监管权力谋取利益的行为。

（四）着力建设忠诚干净担当的监管队伍

充分发挥党委在干部选拔任用中的核心作用，认真落实干部选拔任用条例，把党管干部原则贯穿于干部选拔任用全过程，研究符合上交所实际情况的选人、用人机制，为想干事、能干事、敢担当、善作为的优秀人才脱颖而出创造条件。严格执行干部管理及选拔任用相关制度，严格规范选人用人程序，严把动议关、考察关、程序关，强化各级领导班子、一把手、分管领导和人事（组织）部门的选人用人把关责任，强化所纪委的监督责任。实行干部提拔全过程纪实，落实干部选拔任用工作倒查机制。加大干部选拔任用力度，着力解决干部储备和梯队建设不足、中层干部短缺的问题，为上交所发展提供人才支撑。

（五）不断巩固和深化巡视整改成果

着力推进制度建设，加强内部管理制度、市场规则的评估和梳理，及时补短板、堵漏洞，根据新情况、新问题，不断完善和优化制度规则，扎牢扎密制度笼子，使蓄意违规违纪者无机可乘、无缝可钻。强化制度执行情况检查考核，坚决查处有章不依、有规不循、有纪不遵的行为，增强制度的刚性约束，确保制度权威，把讲纪律守规矩贯彻落实到上交所各项工作环节。牢牢把握巡视整改契机，认真总结巡视整改工作的好经验、好做法，举一反三、触类旁通，以整改促改革、以改革促发展，推动上交所各项工作再上新台阶。深入学习贯彻落实中央“十三五”规划建议、中央经济工作和金融工作方针，牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，将落实全面从严治党责任与推进上交所改革创新发展结合起来，积极推进多层次资本市场建设，显著提升服务国民经济转型升级的能力和水平。坚决贯彻落实中央完善金融监管体制和改革国有金融机构管理体制的决策部署，恪尽职守、守土有责，加强监管、加强风控，切实维护市场稳定运行，坚决守住不发生区域性、系统性风险的底线，防范化解金融风险，为加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场做出新贡献。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话021-68827799；通讯地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所纪检监察办公室；邮政编码：200120；电子邮件：Ljcyjd@sse.com.cn。

中共上海证券交易所党委

2016年4月26日