深圳证券交易所委员会通报巡视整改情况【2】

3．针对借因公出访之机公款旅游的问题。一是2013年以来存在的8起、32人次因公出访期间公款旅游问题，所党委责成相关人员，退还非公务支出，提交书面检查，进行深刻检讨。二是下属信息公司利用前往葡萄牙参会之机，赴欧洲10多处景点旅游观光，所纪委下达立行立改通知书，要求信息公司认真查证检讨，对公司主要负责人给予党内警告处分，对3名出访人员诫勉谈话。三是对2015年至今的因公出国（境）情况进行检查。修订完善《员工因公出国（境）管理办法》和《差旅费管理规定》，制定配套管理指引，进一步明确管理要求，增强因公出访工作的透明度和操作性。

4．针对违规变相发放福利补贴的问题。一是立即停止执行2016年度职工疗休养安排，党委班子成员全额清退疗休养费，予以提醒谈话。对时任工会副主席给予党内警告处分。二是梳理排查2013年以来工会各项费用支出项目和程序，重点检查是否存在违规发放购物卡、超标准、超范围、奢侈浪费等现象，强化纪律约束和监督检查。

5．针对下属通信公司20周年庆祝活动铺张浪费的问题。一是责令通信公司认真查证，深刻检讨，追缴相关款项。二是严肃追责问责，给予通信公司主要负责人党内警告处分，对活动经办人员提醒谈话。三是建立厉行节约、杜绝铺张浪费的长效机制，规范通信公司各项活动。

（四）关于“对干部使用管理不够严格，失之于宽、失之于软”方面问题的整改情况。

1．针对干部日常管理不严，有的领导干部长期个人持有因公赴港澳通行证，未按规定统一保管的问题。一是开展专项清查，组织全面梳理出国（境）证照使用情况，对中层及以上人员证照入库情况进行清点，确保全部集中保管。二是对2013年以来持因公赴港证件赴港不规范的3位党委班子成员提醒谈话，在专题民主生活会上作自我批评。对负有责任的人员进行组织处理。三是对2013年以来因公、因私出国证照申请及使用情况进行检查，对7位未经审批因私出国或出国行程与审批行程不一致的所管干部提醒谈话。四是修订《员工因公出国（境）管理指引》，制定《因私出国管理办法》实施细则，完善管理流程，建立出国证件办理审批及领用管理系统，严格证照管理。

2．针对个人事项报告不实的问题。一是对2015年中层干部选拔过程中个人事项申报不实的人员，在提醒谈话、责令书面检讨、暂缓3个月任职处理的基础上，追加诫勉谈话。二是修订《个人有关事项报告实施办法》，增加处罚规定，提高可操作性。三是对重点岗位和重点人员加强抽查，总体抽查比例提高到15%。四是对平调重用、后备干部的个人事项进行核查，实现重要人事调整核查全覆盖。五是加强宣传教育，组织学习《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，通报证券监管系统个人事项报告不实的主要情形与处理。

3．针对“裸官”问题清理不彻底，有的人员在深交所工作期间取得国外长期居留许可的问题。一是开展所管干部本人及配偶子女移居海外情况专项检查，建立管理台帐，对本人移居国（境）外的所管干部予以免职。二是制定《员工及配偶子女移居境外管理办法》，加强对审批报告、任职限制和岗位调整等管理。

4．针对回避制度未有效执行，离职管理“冷冻期”等制度形同虚设的问题。开展所管干部配偶及亲属从业情况申报和借调人员离职回避执行情况检查，建立管理台帐。修订《回避管理办法》，完善任职回避情形，增强制度可操作性，从制度层面杜绝利益输送风险。明确离职人员管理要求，将关键敏感岗位纳入离职冷冻管理范围，建立违反承诺追责处理机制。

5．针对轮岗制度未有效执行，多名中层干部应轮岗未轮岗的问题。严格执行中层干部岗位交流制度，安排到期未轮岗的9名所管干部轮岗交流。健全下属公司领导班子配备、培养和日常管理，统筹下属公司领导班子建设和高管轮岗交流。

6．针对少数人员的提拔使用反映比较集中的问题。按照程序补充办理领导秘书提拔任用情况报告。加强领导秘书和身边工作人员任职资格、选任程序、任职期限、晋升要求等管理，坚决杜绝问题再次发生。

（五）关于“工程项目管理混乱”方面问题的整改情况。

1．针对重大工程项目超预算严重，管理粗放的问题。一是全面梳理工程项目预算变更和执行情况，对工程项目出现的浪费问题，分类查明原因。二是制定《营运中心项目工程变更和签证结算审核备忘录》，强化对工程变更和签证结算费用的审核管理。三是制定《重大基建工程项目管理规定》，健全工程项目集体决策机制，完善立项审批、招投标、预算编制，加强工程项目规范化管理。四是聘请外部审计机构对施工过程项目变更，提出专项核查意见，并在项目竣工结算审计中加强核查。五是按规定向深圳市建设主管部门报审竣工结算资料，积极配合审核工作。

2．针对项目建设招标投标不规范，在招标过程中有领导干部插手干预的问题。一是全面梳理营运中心工程2013年至2015年采购工作的立项、决策和执行情况，对招标过程和投诉举报材料进行梳理，配合有关部门开展核查。二是修订《招标管理办法》，加强招投标审批管理，对应招标未招标或虚假招标的人员追究责任。三是修订《行政类采购操作指南》和《行政类供应商管理办法》，完善投诉处理，畅通投诉渠道，加大对不良供应商的惩戒力度，提升供应商管理水平。四是修订《采购项目评审专家管理规定》、制定《工程建设专项禁令》，切实提升评审和管理水平。

3．针对深交所营运中心“室外广场大型艺术雕塑”的问题。一是深刻总结教训，强化和发挥深交所党委核心领导作用，严格执行“三重一大”决策程序，加强民主集中制，提高决策科学化水平，对违规决策和决策失误，严肃追责，坚决杜绝类似情况再次发生。二是已与深圳市人民政府协商，正在研究妥善解决方案。

4．对项目建设追求高档奢华，大量材料采用国外进口，项目建设期间以考察、监造等名义组织出国（境）问题。一是2012年6月前存在的审批手续不完备、安排观光活动、未形成出访成果报告等问题，已对责任人员批评教育和提醒谈话。二是加强内部审计和工程管理，坚持勤俭节约，采用可替代的国产品牌，符合节能环保规范要求。三是严格审核监造结算资料，按照规定结算费用，确保纳入结算的监造活动有计划、有成果、有依据。

（六）关于“股权投资问题较多”方面问题的整改情况。

1．针对投资审批不严的问题。制定《股权投资管理办法》，规范我所及下属公司对外股权投资的决策程序、日常管理和退出程序等。建议中国证监会要求被投资会管单位提供投资决策可行性研究报告时，应提前征求交易所意见，提高相关决策民主化和科学化水平。

2．针对下属公司股权投资层级过多、链条过长、偏离主业的问题。一是全面梳理相关情况，根据经营定位分类处理。下属行政服务公司对投资的1家偏离主业的公司进行清理，已进入清算程序。下属信息公司对参股的1家偏离主业公司已完成股权投资核销程序，并启动了对深圳前海全景财经信息有限公司的股权退出工作，法人层级将从5层减少到2层。二是修订《下属公司管理办法》及《股权投资管理办法》，规定下属公司股权投资层级和程序。三是下属公司按照深交所“三重一大”事项决策制度，修订《会议工作规则》，明确下属公司股权投资及新设下属机构应报深交所党委审批。

（七）关于“资金使用管理不规范”方面问题的整改情况。

1．针对违规为证监会及其下属单位出资、垫支、列支有关费用，承担深圳证券监管专员办事处费用以及深圳证监局借款至今未收回的问题。立即停止为证监会及其下属单位垫支、列支相关费用，配合证监会做好相关巡视整改。

2．针对大额资金存款未纳入招投标，下属公司银行账户和资金管理不规范的问题。一是修订《资金管理办法》，明确将一般风险准备金和风险基金纳入存款招标范围。二是责令下属信息公司、行政服务公司全面清理公司开户银行账户和定期存款情况，对现有银行存款账户进行规范管理。三是实行下属公司定期存款统一招标制度，按照“统一招标、分别管理”原则，由下属公司向深交所财务部申报资金计划，统筹制定招标方案，开展统一招标工作。四是加强对下属公司支出事项管理，调整薪酬、大额支出、捐赠等事项报批标准，收紧下属公司财务支配权。

3．针对财务审核不规范，财务报销把关不严，一些公务支出长期不定标准、不设上限的问题。一是经核查，在2015年2月，《差旅费管理规定》已明确管理层境内差旅费标准上限，至此，所有公务支出均有明确标准和上限。二是修订《财务支出审批规定》，制定《财务报销工作指引》，加强财务报销刚性约束，提高财务审批质量，不符合规定的支出一律不予报销。

4．针对资产管理不规范，管理的一些资产比较混乱，存在账账不符、账实不符等问题。开展对新楼设备、办公家具的专项清查，完成资产的接管盘点和建账工作，已盘点建账9066条。采用技术手段加强资产管理，优化合并资产管理数据库。修订《资产管理办法》，完善资产接收、领用、调拨、变更、处置等环节的管理。在年度固定资产盘点的基础上，对历年盘亏的资产提出专项意见。

（八）关于巡视组移交问题线索的处理情况。中央第七巡视组共移交13件问题线索，所纪委经研究梳理分解出20件具体问题线索，现已办结17件，暂存2件，其余1件仍在核查。对已构成违纪的2名人员，1人给予留党察看党纪处分，免去行政职务，降低行政岗位等级处理；1人给予开除党籍，解除劳动关系，问题线索移交有关部门处理。

三、坚持标本兼治，建立健全长效机制

落实巡视整改工作不可能毕其功于一役，通过两个月的集中整治，虽然取得了一定成效，但所党委清醒地认识到，这些成果是在当前高压态势下取得的，是初步的、阶段性的，一些深层次矛盾及体制机制问题还需要通过深化改革逐步解决。对后续工作，必须通过长期不懈地努力，认认真真地抓好党的建设，持续不懈地抓好整改工作，切实提高思想认识水平，深化党性宗旨意识，持之以恒推进长期整改任务，不断巩固整改成果，防止放松反弹回潮。

（一）驰而不息地抓好思想政治建设。深入学习贯彻党的十八大，十八届历次全会和习近平总书记系列重要讲话精神，特别是习近平总书记关于党风廉政建设和反腐败工作的重要论述，在思想认识、方法措施上跟上中央全面从严治党要求，对巡视发现的“四风”问题和违反廉洁纪律问题深刻剖析，开展批评和自我批评，切实发挥教育警示作用，从认识上真正改，从思想上彻底改。结合“两学一做”学习教育，严格执行党委班子成员双重组织生活制度，把“学党章党规、学系列讲话、做合格党员”作为一项重要政治任务，全面强化党员意识和责任意识。强化所党委的政治引领作用，按照习近平总书记重要批示，重温《党委会的工作方法》经典文献，把其中蕴含的科学工作方法和领导艺术、政治纪律和政治规矩学深学透，切实提升党委总揽全局、协调各方的领导能力和水平，为把握好改革发展方向提供坚强政治保证和组织保证。加强党委对全所各项工作的统领，做到党建、业务“两手抓”，通过改革完善制度，确保制度、机制符合从严治党要求。全面梳理改革各项工作制度，不断强化纪律约束，完善议事、决策、执行程序和工作机制，从机制源头上确保党委主体责任有效落地。不断完善党委决策机制，党的建设、干部队伍建设、薪酬管理、资金资产管理、重大业务工作等重要工作事项，都要纳入所党委研究范围。所党委既要担当责任，又要提高效率，确保在党委的领导下，理事会、监事会、总经理室各司其职，开展好各项工作。

（二）驰而不息地推进制度机制建设。所党委深刻认识到，问题产生的根源之一在于各项内部管理制度还不完善、管理落实机制还不健全，长效防控机制尚未建立。巡视期间，所党委按照源头防控、标本兼治、惩防并举、责任落实的总体要求，部署开展廉政风险防控专项整治行动。经过认真排查，发现自律监管、类公权力、下属公司管控、信息管理等4大类70个具体风险点。针对风险点，从强化责任意识、推进制度建设、加强技术建设、夯实内部管理、创新监管模式等方面提出36项161条具体措施，2016年底之前必须落实到位。集中整改期间，为避免就整改论整改，避免问题反复，所党委研究制定《落实中央专项巡视意见整改制度建设表》，对50项制度规则“立、改、废”，涵盖巡视意见指出的全部问题，不断扎紧织密制度的“笼子”。突出对重点领域、重要部门、关键岗位，特别是相关负责同志的日常监督和管控，着力把整改成果固化为制度，以刚性制度规范权力运行，严防滥用职权、利益输送、以权谋私等问题发生，切实打造体系完备、监督有效、管理到位的制度体系。

（三）驰而不息地推进党风廉政建设。继续紧紧盯住中央八项规定精神的落实，紧紧盯住作风领域出现的新变化新问题，把党风廉政建设作为落实全面从严治党的重要内容，定期研究党风廉政建设和反腐败工作。狠抓作风监督，通过专项治理等形式加大监督检查力度，对违反八项规定精神的问题，坚决查办，不留死角，防止“四风”问题死灰复燃。狠抓执纪问责，建立常态化的问责机制，对违纪问题发现一起查处一起，提高纪律执行力，维护纪律严肃性。对于反复发生的违纪违规问题，采取更为严格的处理措施，严肃追究领导管理责任。狠抓纪律规矩，严格党内政治生活，坚决把纪律和规矩挺在前面，认真贯彻执行《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，整治和查处不正之风和腐败问题，切实履行党风廉政建设主体责任和监督责任。狠抓领导班子建设，不折不扣执行党的路线方针政策，自觉从思想上、政治上、行动上同党中央保持高度一致，发扬优良作风，提高履职能力。严格按照党章要求，知边界、明底线，强化对住房、用车、办公用房以及秘书、司机等身边工作人员的管理，形成作风建设常态化、长效化机制。

全面从严治党和作风建设只有进行时，没有完成时。深交所党委将以落实巡视整改工作为起点，坚决按照习近平总书记系列重要讲话精神和“四个全面”的战略布局要求，切实担负起管党治党的主体责任，坚定不移发挥党的政治领导核心作用，坚定不移强化党风廉政建设，坚定不移巩固深化整改成果，以更大的勇气、决心和智慧，服务实体经济发展，对接国家战略布局，完善监管机制，强化监管本位，保持监管定力，全面提升市场风险管控能力，守住不发生系统性、区域性风险底线，脚踏实地建设好多层次资本市场，一心一意办好交易所，让中央放心，让人民满意。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0755-88666066；邮政信箱：深圳市福田区深南大道2012号纪检监察室；邮编518038；电子邮箱jubao@szse.cn。

中共深圳证券交易所委员会

2016年4月26日