中共哈电集团公司委员会关于巡视整改情况的通报【2】

3.关于违反中央八项规定精神问题突出的问题

一是加强制度建设，堵塞制度漏洞。规范外事管理，制定下发了《哈电集团关于因私出国（境）及因私证照管理办法》，修订下发了《哈尔滨电气集团公司外事管理制度》。加强财务管理，制定了《哈电集团违反财经纪律行为处罚管理办法》、《哈电集团资金监督管理办法》《哈电集团银行账户管理办法》、《哈电集团全面预算管理实施细则》、《哈电集团总部大额资金使用管理办法》等制度。

二是抓早抓小，切实把纪律和规矩挺在前面。集团公司出台了约谈、提醒、函询和诫勉谈话制度，对党员领导干部身上的小问题、小毛病早提醒、早处理，让“咬耳扯袖、红脸出汗”成为纪律建设常态。

三是进一步规范公务用车，对超标车辆进行整改。下发了《哈电集团关于处理现有超标公务用车的意见》，对集团总部及各所属企业公务用车配备标准、车辆编制等进一步明确。目前，哈电集团总部及所属企业已累计处理各类违规车辆201辆，占全部公务用车的54%。

四是完善规章制度，规范薪酬管理。修订了《哈尔滨电气集团公司所属企业负责人薪酬管理办法》，进一步明确了哈电集团所属企业负责人薪酬管理职责，规范收入分配秩序，严肃收入分配纪律。制定下发了《哈电集团关于进一步规范所属企业收入分配秩序严肃收入分配纪律有关事项的通知》，在工资总额管理、工资列支渠道、企业负责人薪酬管理、中长期激励、履职待遇管理、职工福利管理、企业内部收入分配等方面作出规定，明确纪律要求，建立追责机制。要求审计、纪检部门加大监督力度，定期对集团公司薪酬制度执行情况进行专项检查。

五是召开警示教育大会，对违纪违规典型案件进行通报曝光。在2015年9月和12月集团公司警示教育大会上，集团公司对查处的各类违纪违规典型案件进行通报。利用身边事警示身边人，增强了广大干部职工对集团公司违纪违规和腐败问题严峻形势的认识，起到了较好的警示、教育、震慑作用。

六是立行立改，严肃追责

（1）对国内公款旅游的1名二级公司党委书记给予党内严重警告处分，免去其党委书记职务；对2名中层干部给予党内警告处分。对赴国外公出期间接受子公司安排公款旅游的1名集团公司总经理助理给予党内严重警告处分，行政降职降级；对1名集团总部部门负责人和团组其他4名二级公司副总经理分别给予党内严重警告和党内警告处分。二级公司1名党委副书记兼纪委书记因违反中央八项规定精神、违反政治纪律受到撤销党内职务处分。对违规为中层及以上领导干部购买衬衫问题负有责任的二级公司党政“一把手”、纪委书记分别给予了党内严重警告和党内警告处分。

（2）对违反集团公司外事管理规定的二级公司1名总经理、哈电股份1名副总裁、9名总部部门负责人及二级公司班子成员分别给予党内严重警告、党内警告、行政警告处分。对16名党员领导干部进行了诫勉谈话。1名二级公司党委书记因外事管理方面尽责不力受到行政警告处分。

（3）对违规使用超标车辆的2名二级公司行政“一把手”分别给予党内严重警告处分和党内警告处分。

（4）对哈电集团总部、各所属企业2010年以来未经上级批准发放的工资外收入全部进行了清退；对违规发放工资外收入问题负有责任的14家企业党政主要领导进行诫勉谈话，并予以经济处罚。

（三）关于决策失误，管理失当，以权谋私问题突出的问题

1.关于“抓小放大”管理失当，“三重一大”决策制度流于形式问题

一是突出战略引领，明确发展方向。制定了《哈尔滨电气集团公司战略规划管理办法》，成立由集团公司、行业和用户领导、专家组成的战略规划专家委员会，对哈电集团总体战略规划按照部门进行规划目标、任务逐层分解。组织编制了《哈电集团“十三五”发展规划草案》，确定了集团公司今后5年的发展方向，首次组织编制了《“十三五”质量发展规划》, 确定了质量发展方向、目标和重点工作任务。

二是明确管控模式，科学定位总部职能。聘请“北大纵横”作为管理咨询顾问，对哈电集团管控模式进行优化，研究解决哈电集团职能定位与管控职责等问题。

三是加强制度建设，堵塞管理漏洞。制定了《哈尔滨电气集团公司“三重一大”事项决策管理办法（试行）》，完善了《哈尔滨电气集团公司投资管理办法》，进一步规范了投资及重大投资事项决策的管理。下发了《哈电集团违反财经纪律行为处罚管理办法》，与总会计师签订“财务负责人承诺书”，规范财务人员管理，防控财务人员违法、违纪风险。制定《关于使用改革脱困资金（一期）进行固定资产项目投资管理的若干规定》，并与企业签订《项目建设责任状》，进一步明确责任，严格考核。加强过程监管，建立长效机制。制定修订了《加强质量管理的意见》、《质量管理考核实施细则》，细化质量事故分级和报送要求。召开了哈电集团首次专题质量大会，制定了质量改进措施。制定并下发《哈尔滨电气集团公司资金监督管理办法》、《哈尔滨电气集团公司银行账户管理办法》，规范了资金监管和银行账户管理。

四是开展重大投资项目审计调查，全面摸清投资管理中存在的各种问题，全面启动投资问题整改工作。

五是调整集团公司科研基地建设计划，停止哈电股份科研基地工程项目二期建设，充分利用已建办公场所解决科研用房，严格控制各种用房标准，由一期项目承担起两期全部功能。

六是加强管理，进一步提高资金集中度。集团公司对所属企业资金归集由月末时点考核改为日均考核，目前的资金集中度一直保持在75%以上。推进冗余银行账户清理，2015年8月-12月共计清理银行账户62个。

七是盘活镇江公司资产，对镇江公司进行了重新定位。目前，镇江公司业务转型初见成果。成立了风电项目法律纠纷工作小组，由集团副总经理任组长，集团公司法律事务部为牵头部门，规划发展部等相关职能部门参与，妥善处理风电项目法律纠纷，将损失降到最低。明确工程研究中心定位和职能。

八是对违规违纪责任人进行责任追究

（1）立案查处了二级公司2名财务人员严重违反财经纪律问题，对违规人员给予撤销行政职务和经济处罚，与该2名财务人员解除劳动关系，涉嫌违法问题线索已移交检察机关；对发生问题负有直接领导责任的该二级公司总会计师予以免职、降级。

（2）对截留职工工资形成“小金库”问题负有责任的1名二级公司原总经理给予党内严重警告处分；2名中层干部受到行政警告处分。

（3）对违规开立银行账户问题负有责任的3家公司总会计师给予行政警告处分，并处经济处罚；按干部管理权限，3家公司对其他相关责任人进行了处分。

（4）对25个质量事故责任单位进行了调查，给予53人行政处分、经济处罚处理。

（5）对存在投资问题的4家公司主要负责人进行了诫勉谈话。

2.关于外协外包乱象丛生，内外联手蚕食国企的问题

一是成立外协外包专项治理工作领导小组，加强外协外包专项治理工作的组织领导。哈电集团党委书记、董事长邹磊同志亲自任组长，相关集团公司领导任副组长，相关职能部门具体抓落实。11月11日，集团公司召开了外协外包（专项）、采购治理整改部署会议，全面部署落实专项治理工作。

二是深入开展调查摸底。对哈电集团及20家所属企业、事业部，共涉及1310名领导干部、8938名关键岗位员工，进行了全面核查、梳理。发现25名领导干部存在本人、子女及其亲属办公司的问题，15名领导干部存在“上行下效，靠厂吃厂”的问题，共涉及115家供应商。

三是成立集中采购中心。集中采购管理中心已于9月25日成立，全面负责哈电集团外协外包及物资采购业务统一的管理。

四是健全完善制度。制定完善《哈尔滨电气集团公司供应商管理办法（试行）》、《哈尔滨电气集团公司外协外包管理规定（试行）》、《哈电集团关于印发规范领导人员亲属经商办企业行为的规定》、《2016年重大质量改进项目计划》、《哈尔滨电气集团（股份）公司加强质量管理的意见》、《哈尔滨电气集团（股份）公司质量考核实施细则》、《哈尔滨电气集团公司外协外包管理规定》等相关制度，明确要求在供方准入、使用临时供方时必须增加供方主要成员调查表，禁止准入和使用涉及哈电集团及所属企业公司级领导亲友的供方，规范所属企业外协外包采购流程，加强监管力度，加大质量监督、考核力度，对供应商聘用哈电集团离职、退休员工做出了明确规定。与1689家供应商签订了《廉洁保证协议》，规范双方的廉洁责任，与810名领导干部、6941名关键岗位员工签订了《廉洁承诺书》。

五是加强存货管理。集团公司加大存货清查统计工作，推进存货管控工作。整理汇总出《哈电集团积压物资明细表》，各所属企业根据哈电集团下达的存货管控指标，提出压降措施，倒排存货压降计划；加速处置积压存货，减少存货存量；严格管理超计划采购或超交的审批，定期与项目总包方及业主方沟通，控制增量采购。

六是建立统一的电子采购交易平台。2015年10月，集团公司完成电子采购交易平台项目招标工作，软件开发商已进行电子平台前期调研和开发，2015年12月15日开始在集团公司内试点运行，预计2016年6月30日实现集团公司内全覆盖。

七是丰富集中采购形式。根据所属企业采购物资特点及所属企业采购管理优势等因素，对通用性较强的物资采取总部集中采购和总部授权集中采购两种模式。2015年对锅炉公司采取总部授权模式，开展焊材集中采购。截止10月末共组织了四批次，集中采购金额1853万元，节资率约10%，哈电集团需求资源得到有效整合。

八是外协外包工作统一归口管理，提高外协外包招标比例。完善了供应商管理制度，严格外协外包供应商管理，动态优化供应商队伍。

九是立行立改，严肃问责。

（1）对存在外协外包质量问题的148家供应商发出质量索赔确认书，目前已有80家供应商完成索赔，2015年12月30日前完成余下索赔。

（2）对涉及外协外包产品质量问题的二级公司11个部门/分厂38人次进行了行政处罚。

（3）对独家供方、规章制度禁止的供方412家全部中止业务往来，暂停付款、暂停新签合同。集团公司正在组织力量对这些供应商逐个审核。可以恢复业务的，报请集团公司总经理办公会审议批准。

（4）对违纪责任人进行问责：

a.对违规私自投资办公司，既当国企领导又做私企老板的1名二级公司原总经理给予开除党籍处分，涉嫌违法问题线索已移交检察机关。

b.对利用职务便利为亲属经营弄虚作假并谋取利益、配偶和亲属在有业务关系的企业投资入股并发生关联交易的2名二级公司中层干部分别给予撤销党内一切职务和党内严重警告、行政降级处分。

c.对在采购工作中存在欺诈行为的二级公司1名采购员予以开除处理，对涉及的5家供应商予以经济处罚。

d.对采购管理不规范的1家二级公司3名中层干部分别给予党内严重警告处分、调离岗位、经济处罚和诫勉谈话；对负有管理责任的二级公司原总经理给予党内警告处分。

e.1家二级公司外协分包服务价格准确性不高、制度不健全、合同管理不规范。该公司对负有责任的6名责任人给予行政警告处分。

f.3家二级公司对供应商管理、超计划采购、重复采购等问题负有责任的13名中层干部分别给予了党纪政纪处分、调离原岗位、诫勉谈话、通报批评、经济处罚。

三、持续深化和巩固整改成果，推动企业持续健康发展

为进一步巩固和扩大巡视成果，哈电集团将一如既往地按照中央巡视工作的要求，继续按照“三不放过”（原因不查清、责任不查明不放过，责任未追究、整改措施不落实不放过，问题的当事人及其他人员未受到教育不放过）的原则，坚持机构不散、队伍不散、标准不降、力度不减，高标准、高质量、严要求，努力释放巡视整改工作“红利”。

（一）全面从严治党，坚决落实好“两个责任”

坚持党的领导，是中国特色社会主义最本质的特征，是国有企业改革发展的根本保证，也是国有企业的独特优势。哈电集团党委将始终与习近平为总书记的党中央保持高度一致，坚决贯彻中央关于党要管党、全面从严治党的战略部署，以这次巡视整改为契机，全面加强党的建设。严格执行《哈电集团党委关于落实党风廉政建设主体责任和监督责任的意见》。全面落实主体责任，牢固树立不抓党风廉政建设是失职的意识，严格党建和党风廉政工作考核，督促各级党委书记落实主体责任和第一责任人职责，做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重点案件亲自督办。坚决履行监督责任，各级纪委和纪检监察机构深化“三转”，紧紧围绕纪律强化监督执纪问责，切实发挥职能作用，继续抓好整改工作的协调、推动和监督执纪问责。切实加强责任追究，对发生违反政治纪律和政治规矩问题、发生顶风违纪问题、“四风”问题突出的单位和部门，严肃追责，既追究主体责任、监督责任，又要追究领导责任，以问责倒逼责任落实，督促各级党委、纪委切实把党风廉政建设责任当作分内之事、应尽之责，真正把责任扛起来、纪律严起来。

（二）把纪律和规矩挺在前面，保持党风廉政建设和反腐败工作高压态势

坚持把党风廉政建设和反腐败工作摆上重要议事日程，融入到哈电集团改革发展各项工作中，做到同步考虑、同步部署、同步实施、同步考核。落实从严治企要求，继续开展对违反中央八项规定精神、“三重一大”决策制度、选人用人、外协外包及物资采购等情况的监督检查，坚持抓早抓小，动辄则咎，防微杜渐，对苗头性、倾向性问题早发现、早提醒、早纠正。进一步巩固治理违反中央八项规定精神的工作成果，把纪律和规矩挺在前面，在严格执行落实哈电集团干部员工廉洁从业、厉行节约反对浪费及涉及作风建设的相关禁令和制度的同时，通过制度建设和加强内部管理，进一步建立健全“不敢腐、不能腐、不想腐”的有效机制。继续加大案件审查力度，做好中央巡视组移交问题线索的分类处置，加快核查、函询工作进度，坚决查处严重违纪违规问题，做到事事有着落、件件有回音。保持党风廉政建设和反腐败工作高压态势，坚持遵循越往后执纪越严，越往后处分越重的原则，以零容忍的态度，加大对各类违反中央八项规定精神、顶风违纪违规问题的惩治力度，真正做到发现一起，查处一起，曝光一起，并有针对性地开展警示教育，发挥教育和震慑作用。

（三）进一步加强领导班子建设和干部监督管理，坚决防止选人用人上的不正之风

坚持把建设一个政治坚强、廉洁奉公领导班子和作风优良、干净干事的领导人员队伍作为一项重要政治任务，对领导人员从严教育、从严要求、从严管理、从严监督。严格落实《哈尔滨电气集团公司所属单位领导人员管理规定》、《哈尔滨电气集团公司领导人员选拔任用工作纪实办法（试行）》及《哈尔滨电气集团公司选人用人工作监督检查和责任追究办法》等选人用人规定，进一步加强领导人员监督机制建设，建立健全选人用人专项检查常态机制，严格执行领导人员报告个人事项、经济责任审计等制度，用制度约束权力、管好领导人员和关键岗位人员。坚持选人用人业绩导向，五湖四海、任人唯贤，切实把政治坚定、业绩突出、作风过硬、职工公认的好干部选出来、用起来；对工作失职渎职以及不胜任、不适应、不在状态的领导人员及时进行组织调整。

（四）进一步强化领导干部履职担当，做到敢干事、能干事、干成事

加强领导干部党性修养，发挥好领导干部特别是领导班子的模范带头作用，以组织召开好“三严三实”专题民主生活会，深入推进“三严三实”专题教育为契机，加强领导班子成员的自我教育和自我提高。积极树立一批认真负责、业绩突出的先进典型，加大宣传力度，激发广大干部干事热情，为干事者撑腰，为敢闯者壮胆，为想干事、能干事、干实事的干部提供广阔的发展舞台。加强领导干部能力素质培养，本着“干什么、学什么、缺什么、补什么”的原则，有针对性地开展教育培训，着力提高领导干部深化改革、干事创业本领。不断加大对领导干部的监督考核，重点解决定责不清、分责不细、履责不实、督责不力、问责不严等问题，严格落实责任，层层传递压力，着力增强领导干部的责任感和紧迫感。加强对领导干部工作状态的动态管理和日常监督，让不干事者随时会被发现和问责，努力形成“敢干事能干事者得重用、不干事干不成事者难过关”的长效机制。

（五）强化巡视整改成果的综合运用，坚定不移把企业做优做大

当前，哈电集团正处于滚石上山、爬坡过坎的改革发展关键时期，改革发展面临较大困难和压力。哈电集团党委将充分利用此次巡视整改契机，强化巡视整改工作成果的综合运用，通过巡视真正发现问题、真正解决问题、真正倒逼企业改革，用巡视整改的强大动力推动企业发展。按照哈电集团“逆势求进、二次创业、创新引领、再上一流”的总体思路，坚持问题导向、市场导向、业绩导向，着力破解突出问题和发展瓶颈，加快扭转不利形势和被动局面，坚定不移地把企业做优做大。认真谋划哈电集团发展，对国际、国内、行业发展环境及哈电集团的内部发展条件进行研究分析，编制完善《哈电集团“十三五”发展规划》，力争通过三年的努力，质量问题得到有效提升，市场形象和信誉得到用户认可，哈电集团实现整体脱困；通过加快产业结构调整、优化产业布局、加快转型升级、提高资源配置效率，大力实施创新驱动，逐步实现“技术自主化、产业高端化、服务现代化、管控集团化”，到“十三五”末成为国内一流、国际先进的现代化企业集团。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话（0451）87998371，邮政信箱：哈尔滨市香坊区三大动力路39号哈电集团巡视整改办公室，邮政编码：150040，电子邮箱：xsb@ harbin-electric.com 。

中共哈尔滨电气集团公司委员会

2016年1月27日