中共中国铝业集团有限公司党组关于十九届中央第三轮巡视整改进展情况的通报

　　根据中央统一部署，2019年3月27日至6月15日，中央第十巡视组对中国铝业集团有限公司（以下简称集团）党组开展了常规巡视。2019年7月30日，中央第十巡视组向集团党组反馈了巡视意见。根据巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　一、提高政治站位，全员全面抓好整改

　　中央巡视反馈后，集团党组第一时间召开专题会议，深入学习领会2019年7月18日习近平总书记在听取十九届中央第三轮巡视综合情况汇报后发表的重要讲话精神，坚决把巡视整改作为重大政治任务，全面贯彻习近平总书记重要讲话精神，落实党中央和中央巡视工作领导小组的要求，扛起整改主体责任，做到即知即改、立查立改、迅速整改。

　　（一）强化责任担当

　　集团党组成立巡视整改工作领导小组，党组书记、董事长任组长，党组副书记、总经理及专职党组副书记、纪检监察组组长任副组长；领导小组下设办公室，专职党组副书记兼任办公室主任。从严从实逐项抓好中央巡视反馈问题的整改工作，建立党组成员整改情况大事记，逐日推进整改落实。

　　党组以上率下主动担责，把巡视整改作为“一把手”工程，党组书记是第一责任人，同时压实其他党组成员分管领域的整改责任。由党政“一把手”牵头的任务达85%，其中党组书记牵头11项、占42%，总经理牵头9项、占35%，党组书记和总经理共同牵头的2项、占8%，其他7名党组成员分别担任相关问题的责任领导和分管领域整改的牵头领导。党组书记第一时间给每位党组成员致书面信，明确提出重点整改事项必须在2019年10月15日之前完成。

　　（二）强化穿透整改

　　细化整改实施方案。把制定实施方案作为整改工作“第一道工序”，及时召开专题会议，认真研究、制定印发了《中共中国铝业集团有限公司党组落实中央第十巡视组巡视反馈意见整改实施方案》。针对26个反馈问题细化制定104项整改措施，其中长期坚持12项、阶段整改4项、限期整改（包括立行立改）88项。每项措施都明确了党组牵头领导、责任领导、牵头部门、配合部门，明确整改时限。2019年8月23日，党组书记、总经理、专职党组副书记、纪检监察组组长等4人专门到中央纪委国家监委第四监督检查室汇报巡视整改工作情况，主动接受监督。

　　狠抓全级次穿透整改。集团构建了横到边、纵到底的整改工作责任网。横向上，集团党组成员总负责、抓总部，板块公司党委抓本部，企业党委抓本级；纵向上，党组成员抓分管领域向下延伸，深入基层进行整改工作调研20余次，督促推动全面落实整改措施，坚决防止“沙滩流水不到头”问题。党组5个巡视组深入被巡视单位跟踪检查，集团职能部门针对具体问题归口管理一抓到底。纪检监察组和人力资源部担起整改监督责任，重点督促集团党组和板块公司党委落实整改责任，同时开展穿透检查。2019年10月25日，纪检监察组进行检查把关，对本次整改工作进行了模拟验收。巡视整改工作领导小组办公室（巡视办公室）负责整改工作跟踪督办，每周跟踪整改进度，汇总情况并向集团党组报告。通过压实责任，紧盯具体人、具体事，确保件件有方案、项项有人抓、事事有回音，从严从实推进巡视整改工作。

　　（三）增强整改合力

　　聚焦问题深入改。把巡视整改与“不忘初心、牢记使命”主题教育相结合、与日常监督工作相结合、与深化改革相结合，将中央巡视进驻前主动查摆的问题和主题教育检视的问题，与中央巡视反馈的问题合并梳理，强化综合整改。聚焦突出问题，集中发力，力戒与日常工作脱节、造成“两张皮”。对照问题清单，建立整改台账，逐项对账销号。将整改落实工作纳入巡视巡察监督，与年度党建考核、经营业绩考核挂钩，传导责任压力。

　　巡视监督推动改。在第一时间传达贯彻中央纪委国家监委、国务院国资委党委关于中管企业巡视整改推进会、座谈会等有关精神，将巡视整改工作向纵深推进，把整改的重点和“硬骨头”纳入巡视监督，在巡视整改攻坚阶段，派出5个巡视组，对4个总部部门、5家企业进行巡视，把中央巡视反馈问题整改情况作为巡视监督的重中之重。

　　警示教育督促改。本次中央巡视期间，集团党组召开了3次党风廉政建设警示教育大会，对20起典型问题进行点名道姓通报；围绕违反中央八项规定精神问题，特别是工作中存在的形式主义、官僚主义问题及严重违纪违法问题，党组书记分别以深化纪检监察体制改革、加强党的政治建设、坚决铲除“四风”土壤、整治形式主义官僚主义坚决惩治腐败为主题，解剖问题根源，强化防范措施，做到警钟长鸣，督促各级党组织履行整改责任，坚决查处表面整改、被动整改、不按时整改及整改不力、敷衍应付等行为，确保高质量完成各项整改任务。

　　截至2019年12月31日，集团党组制定的104项整改措施已经完成97项，整改完成率达93.27%，有力促进了集团改革创新、管理提升和转型升级。2019年，集团生产经营继续呈现出良好的增长态势，完成了国资委下达的全年利润考核目标，以较为优异的成绩向建国70周年献礼。长期整改任务正在按照责任不变、措施不变、力度不减的原则狠抓落实，并将长期坚持下去。

　　二、对照反馈意见，逐项逐条抓好整改

　　紧扣中央巡视反馈意见，坚决落实各项整改要求，分析问题根源，坚持问题导向和过程管理，全面推进整改工作，确保整改事项件件有着落、事事有回音。

　　（一）深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，坚决落实党中央重大决策部署方面

　　1.解决贯彻落实国家发展战略定力不足问题

　　（1）关于解决战略结构调整“原地踏步喊口号”的问题

　　一是坚持战略引领。建立集团重点固定资产投资项目库，强化战略规划引领，加强投资项目管理。聚焦海外优质矿产资源获取和国际产能合作，提出国际化经营发展战略和目标。二是推动国家战略性矿产资源项目、中游冶炼调整和升级改造、高端精深加工项目等上下游重点项目实施。与重庆市政府联手打造中国铝业集团高端制造有限公司，聚焦高端制造，主攻轨交船舶、汽车轻量化等战略性新兴产业领域，推动下游高端深加工产业发展，助力集团战略结构调整和转型升级。三是提升科技创新能力，推进高端材料开发和铝合金轻量化应用技术开发。

　　（2）关于解决主责主业不聚焦，市场竞争力和盈利能力不强的问题

　　一是集团党组深入学习贯彻习近平总书记重要论述和党中央决策部署，深刻理解“国家队”的使命作用，形成贯彻落实的思路和举措。二是认真贯彻国务院国资委批复精神，就加快推进国有资本投资公司试点改革作出具体部署。通过试点改革，做全球有色金属产业排头兵、国家战略性矿产资源和军工材料保障主力军、行业创新和绿色发展引领者，加快建设具有全球竞争力的世界一流企业。党组领导带队就试点企业结构调整管控模式和机构改革工作到有关央企进行交流学习。三是保持战略定力，印发《关于编制“十四五”发展规划和2020-2022年滚动规划的通知》，确定了集团2019-2021年分年度目标和发展举措，通过发挥规划的引领和导向作用，持续推动构建集团“4+4+4”高质量发展新格局。

　　（3）关于解决关键核心技术存在“卡脖子”的问题

　　一是修订完成《落实科研自主权有关政策》《科技发展基金项目管理办法》。推进做实集团中央研究院，加强项目过程激励，为关键技术突破提供制度保障。二是推进“红旗工程”建设。以做实中央研究院为契机，明确科研经费上不封顶，集团每年至少安排10亿元，用于开展重大战略性、前瞻性科研项目。坚持军工优先，未来三年，按照“实施一批、部署一批、筹划一批”的发展思路，已安排第一批投资23.1亿元，实现补短板、转型升级、跨越发展，提升相关高端领域的战略储备和保供能力，并逐步向更宽更广领域推进应用。三是推进国产替代，实现需求全面保供。四是推进民机高端铝材研发，实现国产铝材装机应用。五是聚焦关键核心技术“卡脖子”问题，持续立项研发。开展“十四五”科技发展规划的研究制定，在各专业领域部署一批重点科研任务。中铝集团对铝、铜等有色金属材料的加工工艺技术具有较强研发能力，所采用的加工工艺技术都来自于自主创新，具有自主知识产权。

　　2.解决贯彻国企党建工作会议精神有偏差问题

　　（1）关于解决党组会与总经理办公会边界不清的问题

　　一是纠正党组会与总经理办公会边界不清的问题。党组会与总经理办公会分别印发通知，严格按照《中国铝业集团有限公司决策权限管理办法》规定的职责边界和权限召开会议。二是集团印发《关于开展党委会前置程序不规范专项整改的通知》，从源头上规范党委会、总经理办公会召开程序，督促各下属单位严格自查，立即纠正。三是按照“三重一大”决策制度要求，优化流程，规范审议、审批、决定决策权限和程序，不断提升会议效率和质量。

　　（2）关于解决有的企业未履行党委会前置程序的问题

　　一是强化思想认识。党组成员进一步强化对两个“一以贯之”的认识，进一步增强抓党建、强党建的政治自觉、思想自觉和行动自觉。二是坚持立行立改。全面修订了党组会、董事会、总经理办公会决策权限管理办法、总经理工作规则。印发《关于开展党委会前置程序不规范专项整改的通知》，组织各级企业对照中办发电〔2018〕39号通知要求开展自查，逐项进行核实整改。三是加强督导调研。党组成员围绕贯彻落实中央决策部署等9个调研专题，采取“下去一把抓、回来再分家”的模式，深入17家企业生产一线，以谈心谈话、召开座谈会等形式，对62家企业就开展前置程序专项整改、抓好党建与业务深度融合等方面工作进行面对面指导。

　　3.解决推进供给侧结构性改革进展缓慢问题

　　一是强化对新发展理念和高质量发展的理解认识。通过集团党组和党组中心组学习，深刻领会、坚决贯彻习近平总书记有关重要论述和党中央决策部署。在习近平总书记对中铝集团作出重要批示一周年之际，召开集团党建工作会议，进一步组织各单位党员干部深入学习，就继续深入贯彻习近平总书记重要批示精神，加快集团党建工作高质量发展进行部署。二是把新发展理念、高质量发展、“三去一降一补”的思路举措安排落实到集团2020年度的任务目标中。传达学习贯彻习近平总书记在中央财经委员会第五次会议、中央党校（国家行政学院）中青年干部培训班上的重要讲话精神，安排部署贯彻意见，采取有力措施努力解决污染治理难题、安全生产隐患、“两金”人为因素。三是积极落实“固本强基”行动方案。成立固本强基专项工作组，建立工作机制。对集团及各板块“两金”情况开展全面分析，完善了“两金”台账，印发《关于做好资产负债率监测有关事项的通知》。强化“两金”日常管理，创新“两金”考核方式，针对“两金”实行总额及分项考核，月度财务例会督促，年终对各板块严格考核，确保完成国务院国资委“两金”控制考核目标。以年末“两金”增幅不超过营业收入增幅为管控底线，确定外部逾期存量绝对额清收目标，并要求消灭新增逾期额。启动建设集团内部交易管理平台，降低内部欠款规模。充分发挥中铝资本的司库作用，植入“两金”金融理念。

　　4.解决落实防范化解重大风险责任不到位问题

　　（1）关于解决防范国有资产流失风险责任意识不强的问题

　　一是建立投资项目风险清单。在项目可研审核时对项目市场、技术、外部条件等风险进行全面充分识别、分析和评估，列出项目风险点，与项目可研审核材料一并报送集团相关会议审议，加强集团总部决策项目主要风险审核，提高防范投资项目重大风险能力。二是持续完善投资制度。起草完成集团《固定资产投资项目绩效金考核管理规定》，进一步压实责任，加强投资管理，防控项目风险。中铝股份修订《项目绩效金考核管理办法》《项目达产达标考核暂行规定》等6项投资管理规章制度，试点推行绩效金考核管理机制，截至2019年底已有23个项目签订绩效合同。中国铜业修订了《固定资产投资管理办法》《建设项目辅助设施建设标准》等8项投资管理规章制度，严格考核问责，签订项目责任书，落实项目责任主体。组织板块公司及实体企业开展投资管理制度办法培训，提高从业人员素质，强化制度落地执行。三是完善投资项目管理机制。印发《关于落实中央巡视反馈意见进一步加强项目投资、工程建设和招投标管理的通知》，加强项目可行性研究，强化关键外部条件可实现性评估；严格落实项目关键条件不落实不得开工建设；加强项目可研报告编制论证审批。增强防范重大投资决策风险意识，加大投资项目论证审批把关力度，防范同类问题再次发生。加大问责力度，推行终身追责责任制。

　　（2）关于解决2015年以来集团决策投资的有关项目拖期、未达产达标的问题

　　一是广西华磊轻合金项目。经过多方努力，2019年9月实现达产，已实现盈利。二是贵州华仁合金铝项目。2019年10月实现达产，已实现盈利。三是山西中润轻合金项目。运行产能达到25万吨，占建设产能的50%，已实现盈利。下一步继续敦促政府相关部门落实电量电价和相关承诺，推动项目全面达产达标。四是东南铜业铜冶炼基地项目。2019年10月完成问题整改，实现达标达产，已实现盈利。五是甘肃华鹭炭素搬迁工程。随着国家环保要求的提高，需要对原环保系统进行升级改造，计划2020年一季度实现达产达标。

　　（3）关于解决有的基层企业对所属多个分公司无实际管理的问题

　　一是完善各层级现代企业制度和法人治理结构，对《决策权限管理办法》进行全面梳理、细化分类，形成包括4大类21小类172项决策事项的《决策权限管理办法》（修订稿）。加强规范董事会建设，根据《中铝集团委派董事监事管理办法（试行）》与《中铝集团股权管理暂行办法》有关规定，集团有关部门组成考核组，对董监事履职情况进行检查考核。截至2019年底，年内控股法人户数减少28户，参股企业法人户数减少27户，管理层级从7级压缩至4级。对重组进入中铝集团的原云冶集团，正在加快将管理层级压缩至4级。二是督促中铝国际对十二冶所属企业出现分公司被外部人员私自变更注册、违法运营、损失严重问题进行严肃查处。中铝国际成立整改领导小组，召开专题会议部署、分解任务清单，制定整改方案，对现有分、子公司进行排查清理。印发《关于成员企业对已设立分公司进行清理和加强风险防范的通知》，加强对成员企业分公司管理，在全板块开展自查自纠。建立投融建业务负面清单，切实防范风险的发生。完善对分、子公司管理办法，按照《关于对39家注册类分公司保留或注销的决定》（冶企字[2017]112号）文件规定，严格控制注册类分公司的设立，在项目结束后及时进行注销。对分、子公司证照和公章的管理派专人负责，建立登记台账，对相关人员加强业务培训，确保其熟知公司的相关管理制度，并按制度进行办理。对十二冶唐山分公司的问题进行两轮核查，已提出问责和整改建议。对十二冶分公司管理情况进行梳理，完成31家分、子公司的注销或退出工作。三是对山东华宇煅后焦项目逆程序违规操作问题，进行调查处理。对违规操作、超概算的责任单位和个人进行问责。

　　（4）关于解决安全环保风险较大的问题

　　一是结合主题教育，进一步深入学习贯彻习近平生态文明思想及有关安全生产指示批示精神，筑牢安全发展、绿色发展理念。修订安全生产事故报告和调查处理管理办法，进一步加强事前问责，做到精准追责；组织应急管理普法知识竞赛；安排板块事业部根据所属企业特点和实际情况编制安全教育培训教材；开展了企业分管安全环保负责人培训。二是按照国有资本投资公司试点改革要求，在“三横三纵三个全覆盖”的管控框架下，研究提出集团建设安全环保大监督体系的思路和措施。三是进一步强化集团、板块事业部的安全环保监督责任，形成了企业负责人安全“一岗双责”责任清单，实现“党政同责、一岗双责、尽职免责、失职追责”和“管业务必须管安全”。四是健全集团安全环保精准管理体系。组织专家完成了集团职业健康安全环保精准管理体系考评标准，制定了体系考评指南。完善了对安全环保风险管控的考核，提高安全环保风险管控的系统性。五是针对2016年以来中央媒体、生态环境部曝光或挂牌督办的问题，对已完成整改的单位进行了“回头看”，对正在整改的单位进行现场督办，确保整改效果。集团组织开展生态环保问题整治情况专项督察，核查共计32家企业112项问题，整改完成84项，剩余28项正在整改中。六是坚持标本兼治原则，继续深入开展安全环保攻坚战，强化安全环保基础管理，加快推进安全环保标志性项目。2019年，集团攻坚战标志性项目共计205项，已完成203项（剩余2项已延期）；环保攻坚战标志性项目共计76项，已完成75项。

　　（二）层层压实全面从严治党政治责任方面

　　1.解决履行主体责任不到位问题

　　（1）关于解决对党风廉政建设长期性、艰巨性认识不足的问题

　　一是集团党组、纪检监察组加强对中央纪委国家监委有关部署要求的学习，进一步提高对党风廉政建设长期性、艰巨性的认识，结合主题教育，提高政治站位，完善制度、规范权力运行，一体推进不敢腐、不能腐，不想腐。落实“一岗双责”责任制，严格按照党内问责条例和纪律处分条例等党内法规，用好纪律尺子，用好问责利器，精准追责问责。二是严格执纪，保持高压态势。2019年，集团纪检监察组新收问题线索处置率100%，全系统给予党政纪处分140人。针对核查完毕的案件深入剖析原因，以案促改、深挖根源，推动标本兼治。针对案发单位存在的制度漏洞、管理薄弱点、岗位风险点等，向案发单位提出工作建议和监察建议12份，督促相关单位落实整改措施25项，健全以案促改长效机制。三是针对重点领域开展了专项治理。开展领导干部亲属经商办企业问题专项整治，组织企业领导班子成员、总部处室负责人以上364人，企业处室负责人以下人员16397人进行了自查申报，对发现的违规违纪问题进行核查处理。针对违反中央八项规定精神问题屡禁不止问题，督促相关部门对中央八项规定精神相关制度进行梳理，加强了制度宣贯、培训，开展了履职待遇和业务支出专项检查。四是针对投资、工程项目、选人用人、招投标、贸易采购、融资担保等重点领域的问题线索成立专案组重点查处。提高办案效率和质量，促进标本兼治，依规依纪依法对严重不负责任的失职渎职行为进行严厉查处和严肃追责问责。在巡视巡察中对重点领域予以集中关注。

　　（2）关于解决责任意识淡薄、压力传导不到位的问题

　　一是加强全面从严治党责任担当精神的教育和压力传导，保证党的领导在企业改革发展中得到切实加强，进一步督促各级领导增强责任意识，扛责任、敢担当、善作为。二是组织学习新修订的《中国共产党问责条例》，严格按照条例，精准有效问责，既问直接责任也问领导责任，运用好监督执纪“四种形态”。三是对《中铝集团职工违纪违规处理暂行规定》等制度进行修订，规范追责问责机制。

　　（3）关于解决发挥巡视监督主体责任不够的问题

　　一是党组深入学习落实习近平总书记关于巡视工作重要论述、中央有关巡视工作重要部署及中央巡视工作领导小组、中央巡视办公室有关部署要求，深刻领会中央精神，扛起主体责任，形成长效机制。二是在巡视巡察工作中，党组各巡视组、各有关单位巡察机构把被巡视巡察党组织在贯彻落实党的路线方针政策和党中央重大决策部署等方面的工作情况作为重点监督内容。在巡视整改收口攻坚阶段，将整改情况纳入2019年第二轮巡视重点检查内容，做到巡视整改上下联动、同频共振，统筹抓好巡视整改“后半篇文章”。

　　（4）关于解决巡视、纪检、审计、组织监督未形成合力的问题

　　一是集团成立党风廉政建设和反腐败工作领导小组、协调小组，成立廉政办公室，建立健全协调机制，协调相关部门、板块公司、企业定期沟通情况，及时通报问题，形成监督合力。二是完善巡视、纪检监察、审计、组织监督巡前协调机制、信息共享机制、监督单位沟通机制。与国有资本投资公司改革同步成立集团监督委员会。巡视办公室与相关单位和部门加强沟通，全面掌握巡前信息。把每轮巡视发现的问题分类汇总，提交相关部门，进行相应处置。建立监督单位沟通机制，每轮巡视动员会后将被巡视党组织名单通报相关部门，整合监督力量，避免“多头检查”，进一步为基层单位减负。三是加强巡视干部培训和巡视报告把关，提高巡视报告质量。制定了《进一步规范巡察机构建设的意见》《关于规范巡视移交、整改等工作的意见》等制度，举办集团第二期巡视巡察干部培训班，专门就巡视报告撰写、巡视成果运用、做好“后半篇文章”等内容组织专题培训，进一步提高巡视巡察干部工作水平。

　　2.解决履行监督责任不到位问题

　　（1）关于解决监督执纪能力不强、效率不高的问题

　　一是提升问题线索的分析研判力度。精准分析研判问题线索的初始处置，重点对问题线索涉及的人或者单位进行“画像评价”，做到心中有数。精准把握运用“四种形态”，特别是强化运用第一种形态中谈话函询，起到警醒教育作用。对于初核类问题线索，原则上3个月内核查完毕。二是提升监督检查审查调查工作能力。选派人员参加中央纪委国家监委专题培训班，组织全体纪检监察干部系统学习习近平总书记系列讲话精神、十九届中央纪委三次全会精神、中央纪委国家监委文件规定，提高政治素质和业务能力。三是加强审理工作，提前介入。制定《审理工作暂行规定》《审理人才库管理暂行办法》等系列制度，建立案件审理骨干人才库。坚持问题导向、坚持“二十四字”工作方针、坚持独立审理和集体审议，既审理量纪标准又审理审查调查工作过程。

　　2019年，集团纪检监察组组织4个纪检监察监督中心集结培训、各企业纪委副书记培训，组织全系统纪检监察干部集中学习中央纪委国家监委培训课程，举办全系统审理业务“实战”会审培训。从加强问题线索分析研判入手，加强对被反映人“画像评价”和被反映企业政治生态分析，进一步提高核查工作效率。截至年底，结转的问题线索存量办结率同比提高33.6个百分点，当年新收问题线索办结率同比提高13.6个百分点。本轮中央巡视移交问题线索已100%处置。

　　（2）关于严防纪检干部“灯下黑”问题

　　一是加强纪检监察干部监督。按照集团纪检监察体制改革部署，厘清职责，规范权力运行和制约，赋予纪检监察组综合室监督检查纪检监察干部的职责，安排专人负责纪检监察干部问题线索的管理和处置。二是规范纪检监察干部行为。召开纪检监察组“不忘初心、牢记使命”主题教育专题民主生活会，检视问题、剖析原因，开展了批评与自我批评。三是推进改革。按照纪检监察体制改革部署，完成“原地转身”拟进入纪检监察组干部的个人事项填报和核查。

　　3.解决重点领域廉洁风险突出问题

　　一是理清项目投资、招投标各层级责任，分工明确，责任清晰，发挥各层级作用。印发《关于落实中央巡视反馈意见进一步加强项目投资、工程建设和招投标管理的通知》，进一步明确了投资项目和招投标方面集团总部、板块事业部、实体企业的职责。二是严格落实工程质量和建设工期要求，加强项目实施进程和工程质量管控，将板块公司决策的18个项目纳入“里程碑”节点控制系统。三是进一步规范招投标行为。在集团投资管理培训班、巡视巡察干部培训班上，加强集团招投标管控模式及体系建设、招投标相关现行管理制度的宣贯，通报督察过程中发现的典型案例，层层落实监督职责，对企业招投标工作进行指导答疑，促进制度落地。四是开展全层级工程建设项目招投标自查自纠。重点聚焦中央巡视反馈的违法分包转包、违法发包给个人等问题及各单位履职情况，进一步提高板块和企业招投标管理水平。五是强化对承包商的监管。完成2019年上半年工程建设承包商评价工作，列出优秀、预警、负面三类承包商名录，将不符合要求的56家承包商列入负面清单，3年内禁止参加集团工程建设。六是对项目投资、招投标、工程建设领域的信访举报重点查处，依规依纪依法对严重不负责任的失职渎职行为进行严厉查处和严肃追责问责，以高压态势推动严格管控。

　　4.解决形式主义、官僚主义问题

　　（1）关于解决决策流程长、效率低的问题

　　一是成立集团决策权限管理办法修订工作小组，全面梳理、细化分类，形成4大类、21小类172项决策事项。结合《国资委授权放权清单（2019年）》，将适当下放部分决策权限。着手研究制定优化集团管控体系及机构职能的改革方案。二是跟踪落实集团决策权限管理办法等制度执行情况，认真审核董事会议案事项，及时与议案提交部门沟通，协调做好有关议案的内容完善、专项汇报、前置审议等工作，保证集团董事会决策效率。2019年，按照集团董事会会议计划，共组织召开董事会会议7次，审议22项议案。三是明确项目库管理目的、项目范围、状态及入库出库程序等，项目库共计172个项目，其中储备项目56个、拟建项目40个、在建项目76个。优化项目建议书、可研报告审核流程。对总部决策项目，由集团、板块事业部逐级审核的串联流程调整为同步审核的并联流程，将集团总部和板块公司的审核意见统一反馈给项目单位进行修改完善，减少项目审核时间，提高工作效率。

　　（2）关于有的项目进展迟缓问题

　　2019年5月，集团领导专题听取项目关键条件落实情况；6月，集团投资项目领导小组会议审议通过项目可研；7月，集团总经理办公会审议通过项目可研；8月，集团批复项目可研；10月，中铝股份批复项目开工。2019年12月4日，项目风机提前27天全部并网发电，截至目前项目运行正常。

　　5.解决违反中央八项规定精神问题

　　一是督促各级党组织履行全面从严治党的主体责任。加大对干部的教育和监督力度，贯彻全面从严治党落实到基层，落实中央八项规定精神，管好自己、抓好班子、带好队伍。重要节日印发执行中央八项规定精神通知，加强明察暗访，强化不敢腐的震慑。组织专项检查组分4次对集团所属22家企业进行了专项检查。二是对违反中央八项规定精神的问题特别是隐形变异的问题，坚决做到发现一起、查处一起、通报一起，巡视进驻期间，专门召开警示教育大会，重点通报了3名企业主要负责人违反中央八项规定精神问题。分别给予2人党内严重警告、行政记大过处分，给予1人党内严重警告、行政撤职、降级处分。三是督促完善制度体系，一贯到底抓好执行。督促开展了违反中央八项规定精神突出问题的专项整治，对落实中央八项规定精神的相关制度进行了全面梳理，确保基层单位在落实中央八项规定精神方面的规定与集团制度规定相一致。四是按照整改要求对企业驻京办进行了清理。

　　（三）坚决抓实党建工作，严格执行党管干部、党管人才原则方面

　　1.解决党建工作责任制落实不够问题

　　一是全面加强党的领导治理体系。对集团决策权限管理办法进行修订完善，以清单形式对“三重一大”决策进行细化分类。严格执行党组对集团重大事项的前置审议程序，2019年集团党组会前置审议21项提交集团董事会决策的议题，前置研究100项提交总办会决策议题。二是扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育。党组成员深入企业调研40余次，企业党委开展专题调研3700余人次。全集团成立92个指导组对全部企业全过程严督实导。建立每日早督会机制，开展“不忘初心我奋斗、牢记使命我担当”主题大讨论，举办党务人员技能比武等主题活动。通过主题教育整改问题8000余项，其中员工急难愁盼问题3500余项。三是层层压实党建责任。修订党组党建工作责任清单，完善党委主体责任、党委书记第一责任、党委副书记直接责任和领导班子“一岗双责”清单。逐级签订《党建工作年度目标责任书》，持续抓好基层党组织书记抓党建述职评议。优化“双百分”考核体系，考核指标精简40%。对集团所属企业“两委”换届工作提醒督促，形成清单。四是组织开展专项自查整改。印发《关于开展“反对形式主义、反对网上抄袭、反对弄虚作假”自查整改工作的通知》，对近3年相关党课材料进行了全面排查，特别对党课主讲人、时间、地点、党课内容进行再次核实，并对集团相关部门及下属单位党课资料造假、抄袭问题相关责任人进行问责处理，给予党内警告、行政记过处分1人，诫勉谈话、批评教育11人。集团健全完善了党课材料审批制度。

　　2.解决基层党建重形式轻实效问题

　　（1）关于解决基层党建考核过于强调“留痕”问题

　　印发《关于大力精简文件的通知》《关于解决形式主义突出问题为基层减负的若干措施》，严肃会风文风，压缩文件简报，杜绝过度“留痕”，合理安排会议时间，合并减少会议次数，压减通知、统计报表，2019年，集团层面会议次数同比减少40%，正式发文同比减少30%。持续督导各企业整治形式主义、官僚主义，对照层层加重基层负担、文山会海突出、督查检查考核过多过频等问题，开展减负工作专项整治。

　　（2）关于解决考核指标过于繁琐、针对性不强问题

　　一是印发《2019年党建工作责任制考核实施方案》及党建考核细则，将考核指标由2018年的97条压减到59条，减少40%，更具针对性、更加科学化。二是集团领导班子成员深入企业现场调研，指导各企业党委对照党组党建工作考核细则，细化量化本单位重点考核内容，严禁照搬照抄、上下考核一般粗。与基层支部书记、党员进行座谈交流，听取意见建议；对境外企业、新建企业、“僵尸”关停企业实行差异化考核。三是利用党员信息化系统、集团蓝信系统，以背靠背、无记名方式打分测评党建工作满意度，更好地发挥群众参与党建成效评价的作用。

　　3.解决干部队伍建设缺乏统筹谋划、选拔任用工作不够规范问题

　　（1）关于解决干部调整过于频繁的问题

　　一是对党政正职调整情况进行梳理，深入分析干部频繁调整的原因，找准问题症结。着力解决在干部调整上统筹性和计划性上欠缺问题，加强干部工作统筹规划，科学合理配置用好干部。二是落实好干部任期制和正常的交流轮岗机制。严格规范任期制干部调整，在《集团党组管理的领导人员管理规定》中明确“正职未满3年的一般不作交流，同一单位党政正职一般不同时交流，同一人不宜频繁交流”“一定时期内频繁调整干部的应当在事前向上级组织（人事）部门报告”。集团党组立行立改，在没有特殊情况下，每个月研究干部调整工作的党组会原则上不超过一次。三是转变班子建设和干部调整的工作理念。从个别调整向全盘统筹转变，增强干部调整工作的计划性和针对性；从调班子向建班子转变，加强日常监督管理，及时帮助解决班子运行中存在的苗头性问题，促进班子长期稳定运行和干部健康成长。

　　（2）关于解决培养年轻干部力度不够的问题

　　一是从战略高度做好发现、培养、选任优秀年轻干部工作。落实好《2019-2020年经营管理“三大人才计划”行动方案》和配套措施，拓宽选人视野和渠道。建立一人一表，切实掌握一批适应新时代要求的优秀年轻干部。对年龄结构明显不合理的班子进行调整，指导各单位做好年轻干部培养选拔工作，实现实体企业领导班子成员中70后数量占一半以上，争取实现每家单位领导班子至少有1名80后干部。突出年轻化、专业化、复合型导向，推动形成“总部-板块事业部-实体企业”相互交流的良性机制。二是推进人才强企战略。强化党组织领导和把关作用，对集团干部队伍全面摸底盘点，立足集团长远发展和国有投资公司试点改革对干部人才需求，特别是针对干部结构不合理、高素质专业化人才不足的问题，提出了加强政治建设、夯实责任主体、明确目标任务、突出基层导向、摒弃论资排辈、健全体制机制等6个方面15项措施。进一步优化干部队伍结构，保持干部队伍相对稳定，形成合理的干部人才流动机制。三是研究制定人才计划实施方案，加大高新技术和复合型人才引进和培养力度。加强岗位锻炼，通过实施“合金、锋刃、飞跃、钻石、明星、工匠”六大人才计划，打造一支结构合理、素质优良、敢担当、善作为的干部人才队伍。

　　（3）关于解决违规用人的问题

　　一是进一步严格执行党组书记、党组副书记，纪检监察组组长和业务分管党组成员的“4＋1”的酝酿制度，以及会后的沟通程序，确保党组会议前充分听取意见，防止出现沟通不充分的问题，坚决把好人选的动议提名关。二是严格落实“凡提四必”要求。完善集团人力资源部与纪检监察组的沟通协调机制，继续坚持把听取集团纪检监察组意见作为必经程序，坚持有举报线索未结案的一律不上会研究。注重平时了解掌握干部人选的党风廉政建设情况，在《领导人员管理规定》中增加“对动议的人选严格把关，根据工作需要，可以提前核查有关事项”的表述，并规定党组管理干部提拔任用前，纪检监察组组长都要进行廉洁谈话，坚决防止干部“带病提拔”“带病上岗”。三是深入推进集团选人用人专项整治工作。对照选人用人专项检查组的反馈意见，制定了专项整改方案，将整改任务细分为5大类共42项问题，定期检查整改进展情况，并选取部分典型单位开展了选人用人专项检查工作。各级党组织共梳理出476个立行立改、138个近期纠正、279个长期整改问题，对短期内不能全部整改到位的问题，明确了整改措施、目标任务和完成时限。集团党组强化责任担当，总结查摆历年发现的选人用人共性问题，制定了集团干部选拔任用工作监督检查和责任追究办法，着力加强选人用人工作监督指导。

　　（4）关于解决人事档案材料存在缺失的问题

　　一是开展干部人事档案专项审核“回头看”。印发《关于进一步加强集团干部人事档案管理工作的通知》，细化干部任前档案审核要素，修订完成《干部人事档案审核数字样卷》，组织55户企业开展专项审核“回头看”工作，要求再次逐一审核，发现档案涂改、重要信息缺少依据材料、记载不一致及“三龄两历”认定不准的，及时开展调查核实和组织认定工作。截至2019年底已全部完成，审核档案23805册。针对“中铝国际个别干部档案材料缺失比较严重”问题，中铝国际党委立行立改，已补全干部档案缺失材料。对“三龄两历”存疑档案重新进行组织认定并制作归档。集团党组管理部门副职级以上干部的247册干部人事档案全部完成审核工作。二是开展干部人事档案专题培训。组织各单位干部人事档案工作人员深入学习《干部人事档案工作条例》等规定，梳理材料收集、鉴别、归档、查阅、借阅、转递、保管等制度规定，严格执行年度考核表归档要求和档案审核制度。在干部动议、考察、公示、录用和人才引进、军转安置等关键环节，一律先严格审核档案，落实“凡提必审”“凡进必审”“凡转必审”要求，对发现档案涂改、材料和信息涉嫌造假的，未查清前一律不进入酝酿或任职、调动、录用程序。

　　（四）从政治和全局高度压实整改责任，杜绝“表面整改”方面

　　1.解决建立落实整改长效机制不到位问题

　　（1）关于加强国有资产监管问题

　　一是深化项目责任人制度。形成了集团固定资产投资项目绩效金考核管理规定，进一步压实责任，为加强投资项目管理，降低投资风险发挥积极作用。二是加强项目可行性研究。印发《关于落实中央巡视反馈意见进一步加强项目投资、工程建设和招投标管理的通知》，加强项目可行性研究，强化关键外部条件可实现性评估，作为项目论证、审查和决策的依据，防范重大投资决策风险。三是严格执行集团项目概算调整审批流程，加强项目概算控制。严格执行关键建设条件落实责任清单制度，关键条件不落实不得开工建设。四是加强项目技术方案论证，选用先进可靠的装备技术，从可研和设计源头提高设计质量。可研编制审批时，根据行业标准、定额，合理确定项目概算，严格执行集团项目概算调整审批流程，加强项目概算控制。五是加强项目过程监管。将板块公司决策的18个项目纳入集团“里程碑”节点控制系统，加强项目实施进程和工程质量管控。六是充分发挥过程审计作用，应审尽审，实现限额以上过程审计全覆盖。及时反馈项目过程审计中发现的问题，督促整改，并在季度投资分析会上通报情况。截至2019年底，共实施过程审计项目39个，概算金额1011.73亿元。项目过程审计中发现问题及时反馈项目单位，督促项目单位立行立改，建立了审计整改台账，跟踪整改，定期与集团各归口部门分享。对重要问题及时下发审计整改意见书，2019年共下发37个竣工及过程审计项目审计整改意见书。审计发现建设程序、项目管理等方面问题219个，提出建议156条，建立健全制度17个，处理处罚15人次，截至2019年底整改完成率98.2%。

　　（2）关于解决招投标不够规范问题

　　一是印发《关于进一步落实中央巡视反馈招投标督察中发现问题的整改工作通知》，组织开展建设项目招投标自查自纠、抽查及专项检查，聚焦中央巡视发现的应招未招、违法转包分包、违法发包个人等工程建设招投标问题，共发现问题17项，问责13人。二是对照此次中央巡视反馈招投标5类问题，集团再次核实2017年9月以来督察、审计、巡视等各类监督检查中发现的66项问题，均已完成整改、问责60人次。三是修订完善制度，建立健全长效机制。修订建设项目评标模板，降低价格分所占比重、明确基准价计算方法，防止低质低价中标、恶意抬高基准价骗取中标现象；印发评标专家和评标专家库管理规定，对评标专家库实行集中统一、动态管理，组织评标专家培训，并在项目招标结束后及时对评标专家进行履职评价，加强评标专家管理，提高评标专家履职能力。四是对工程建设承包商实行分类、动态管理。组织2019年上半年工程建设承包商评价工作，形成优秀、合格、预警和负面四类承包商名录，将存在严重失信、违法违规行为等严重影响集团项目建设和声誉的56家承包商列入负面清单，3年内不得参加集团项目招投标活动及项目建设，从源头上遏制不符合条件承包商入围，防控项目风险。五是修订《资金管理暂行办法》《费用报销、财务结算及付款审批管理办法》，增加“严禁违规将工程款打入个人账户”条款，对违规违纪问题严格问责追责，杜绝此类问题再次发生。

　　2.解决巡视移交问题线索处理不到位问题

　　集团党组、纪检监察组高度重视，集中办案力量，对未办结件进行了核查，依规依纪依法予以追责问责，与集团审计、法律等相关部门密切配合，积极运用掌握的证据材料和法律手段，尽力为企业挽回损失；与相关企业所在地方的纪委监委密切合作，对涉案人员移送司法机关。

　　三、坚持从严从实，做好巡视“后半篇文章”

　　经过积极努力，中铝集团巡视整改工作在2015年的基础上，又取得一定成效，但集团党组也深刻认识到，整改工作距离习近平总书记重要指示精神和党中央要求还有很大差距。集团党组将把巡视整改与“不忘初心、牢记使命”主题教育结合起来，坚持问题导向，深刻剖析原因，加强整改过程管控，压实整改责任，切实做好巡视“后半篇文章”。

　　（一）高质量完成整改任务

　　深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要批示精神。坚决落实巡视整改“三结合”的原则，聚焦重点问题打好整改攻坚战。在压实主体责任上下功夫，把巡视整改作为集团党组的重要政治任务，以更高的标准、更严的要求、更细的举措抓好后续整改。持之以恒推进整改任务落实到位。长期整改任务将立足当前，着眼长远，严格按照中央巡视反馈意见要求，深入整改，持续跟踪督办落实；对巡视移交的领导干部问题线索，成立专项工作组，综合运用“四种形态”，从快从严依规依纪依法处置，纳入整改重点一抓到底，及时上报最新整改情况；加强对已整改落实事项的监督检查，巩固整改成效，坚决防止问题反弹。

　　（二）高质量推进全面从严治党

　　把加强党的建设作为头等大事。高质量高标准落实新时代党的建设总要求，坚持党对国有企业的全面领导，加强班子建设，强化政治担当，层层传导压力，切实把主体责任放在心上，扛在肩上，落实在行动上。把全面从严治党要求融入集团改革发展全过程。推进党建和业务深度融合，扎实做好党建基层基础工作，进一步加强基层党组织政治建设、能力建设。完善党内监督，一体化推进巡视巡察监督、法律监督、审计监督，强化纪检监察政治监督，形成监督合力。强化对各级党组织落实“两个责任”的检查考核，完善优化“双百分”考核，加大对履责不力的问责追究；深化对《准则》《条例》学习，强化党员干部党章党规党纪意识；发挥集团巡视巡察作用，聚集重点问题，利剑高悬、震慑常在，推进全面从严治党常态化。

　　（三）高质量强化党风廉政建设

　　准确把握党风廉政建设和反腐败斗争形势任务。持续保持正风肃纪高压态势，把加强纪律建设摆在更加突出的位置。推进纪检监察体制改革，做实板块纪委、直属纪委，落实纪法衔接、法法贯通。完善党风廉政建设责任制体系，加强对“关键少数”的监督，强化领导干部监督，有效防范廉洁风险。持之以恒落实中央八项规定精神，坚决整治形式主义、官僚主义，做实做细日常监督。加大监督执纪问责力度，从严执纪、严肃问责，始终把党的纪律和规矩挺在前面，提高运用好监督执纪“四种形态”的能力水平，把纪律规矩立起来严起来，紧盯重点人、重点事、重点领域，严肃查处违规违纪行为，并在警示教育大会上予以通报曝光，保持震慑。对纪律、作风建设方面的共性、倾向性、苗头性问题，抓早抓小、及时提醒，维护党纪严肃性。严肃查处“灯下黑”问题，建设一支忠诚干净担当的纪检监察队伍。

　　（四）高质量促进改革发展

　　坚决落实好国家发展战略，增强使命感和责任感，科学谋划集团战略发展规划，把党的领导融入公司法人治理结构，推进党建和业务深度融合。坚持标本兼治，抓好制度建设，堵塞管理漏洞，提升综合治企能力。对中央巡视指出的监管失控、招标违规等系列问题举一反三、标本兼治、检验效果，加强企业内部控制体系建设，坚持底线思维，强化危机意识，完善防控机制，防范化解重大风险。把中央巡视整改成果转化为推动集团持续健康发展的强大动力。持续深化改革改制，推进人才强企战略，营造正向激励环境，落实关键核心技术和重点项目攻关工作，做强做优做大主责主业，扛起“国家队”使命担当。

　　全面从严治党永远在路上，巡视整改工作也永远在路上。中铝集团党组将以巡视整改为契机，切实担负起落实巡视整改的主体责任，以抓铁有痕、踏石留印的精神，坚持不懈地抓好后续整改措施落实，不断深化和巩固巡视整改成果，汇聚改革发展的正能量，以更加奋发有为的工作状态，为建设具有全球竞争力的世界一流企业而战，努力谱写新时代中国梦中铝新篇章，向党和人民交上一份满意的答卷。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：010-82298601，13501032178；通讯地址：北京市海淀区西直门北大街62号，邮政编码：100082；电子信箱：bh_li@chalco.com.cn。