五部門聯手嚴打內幕交易 探索實施有獎舉報

2010年11月19日02:07  來源:《新京報》

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  將建內幕信息知情人登記制度,被立案稽查公司將暫停並購重組

  本報訊 (記者楊華雲)面對資本市場內幕交易打擊和防控的嚴峻形勢,中央五部門聯手打擊內幕交易。

  16日,國務院辦公廳轉發証監會等五部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見,該意見主要涉及內幕交易信息保密和打擊內幕交易兩方面。

  目前內幕交易更隱蔽復雜

  五部門坦言,當前打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜,交易方式多樣,操作手段隱蔽,查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出,內幕交易更具隱蔽性、復雜性。

  對於內幕信息,該意見強調通過制度防控,抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度,該制度包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法,明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求,並指定負責內幕信息管理的機構和人員。為落實內幕信息知情人的保密責任和義務,提出盡快建立內幕信息知情人登記制度,要求內幕信息知情人按規定實施登記。

  積極探索實施有獎舉報

  此外,該意見還要求完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度,督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規,真實、准確、完整、及時地披露信息。將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系。完善內幕交易行為認定和舉証規則,積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

  對於打擊內幕交易,該意見強調証券監督管理部門要切實負起監管責任,對涉嫌內幕交易的行為,要及時立案稽查,從快作出行政處罰﹔對涉嫌犯罪的,要移送司法機關依法追究刑事責任﹔對已立案稽查的上市公司,要暫停其再融資、並購重組等行政許可﹔對負有直接責任的中介機構及相關人員,要依法依規採取行政措施,暫停或取消其業務資格。

  ■ 措施

  公安部 此前集中力量查辦內幕交易重大案件,並與最高檢聯合印發了內幕交易刑事案件立案追訴標准。這一追訴標准確立使基金“老鼠倉”首次被追究刑責。

  監察部、預防腐敗局 推動落實《黨員領導干部廉潔從政若干准則》,重點打擊國家工作人員涉嫌內幕交易行為。

  國資委 對國有控股上市公司重大股權轉讓的報批做出了先停牌、后溝通的程序性規定。

  証監會 建立健全公司內控和信息披露制度,完善轄區監管責任制和股價異動監管聯動機制,推動上市公司內幕信息知情人登記制度試點。本報記者 吳敏

  ■ 名詞解釋

  【內幕交易】

  指上市公司高管、控股股東、實際控制人和行政審批部門等知情人員,利用工作之便,在公司並購、業績增長等重大信息公布前,泄露信息或者利用內幕信息買賣証券的行為。

  【內幕信息】

  指上市公司經營、財務、分配、投融資、並購重組、重要人事變動等對証券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。

  ■ 反應

  証監會:打擊內幕交易將完善相關法律

  証監會相關部門負責人表示,自今年下半年開展打擊內幕交易專項工作以來,証監會集中立案查處了一批內幕交易案件。

  據新華社報道,該負責人表示,2008年以來,証監會共調查內幕交易案件295起,佔新增案件的45%。截至今年10月,証監會新增非正式調查100件,其中內幕交易74件﹔正式立案88件,其中內幕交易42件。

  証監會指出,為打擊內幕交易,將抓緊出台《上市公司監督管理條例》,推動完善相關法律,完善內幕交易行為認定和舉証規則。此前証監會人士曾在全國兩會上提議內幕交易舉証倒置。

  此次通知的轉發,也意味著此前監管層一直倡議的內幕交易綜合防控體系向前邁進一大步。在今年5月份,証監會、公安部等多部委曾集中對北京、上海、廣州等地的地方政府、國資部門、公安部門、上市公司、交易所、基金公司等進行調研。

  ■ 部分重大內幕交易案例

  黃光裕內幕交易案

  2007年黃光裕重組中關村,旗下北京鵬潤投資涉嫌利用內幕信息交易。在黃光裕收購三聯商社時亦有內幕交易嫌疑。后黃光裕和中關村時任董事長許鐘民均因內幕交易被定罪。

  中山公用內幕交易案

  2007年6月至10月,公用科技(現中山公用)累計漲幅371.09%,震幅442.19%。前不久,中山市長李啟紅因涉嫌經濟犯罪被紀委調查,公司董事長譚慶中、總經理鄭旭齡等人歸案。

  高淳陶瓷內幕交易案

  去年4月21日,高淳陶瓷發布停牌公告稱籌劃重大重組,但前一天股價就大幅放量瞬間漲停,復牌后連續11個漲停。隨后,南京市經委主任劉寶春因涉嫌高淳陶瓷股票內幕交易被拘,任職於南京証券工會辦公室的劉妻因涉嫌內幕交易罪被刑拘。(本報記者 吳敏)

(責任編輯:劉則華)
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